11.根据基金发行价格和基金面值的关系，基金的发行可分为（　　）。
　　A.溢价发行　　 
　　B .平价发行　　
　　C.折价发行　　 
　　D.其它方式
　　[答]　 A B C
　　12.下列可以销售证券投资基金的是（　　）。
　　A.商业银行　　 
　　B.保险公司　　
　　C.证券公司
　　D.基金管理公司　　 
　　E.金融咨询机构
　　[答]　 A B C D E 
　　13.根据支付时间的不同，开放式基金的销售费用可分为（　　 ）。
　　A.前端费　　 
　　B.或有递延费用
　　C.后端费　　 
　　D.递延销售费
　　[答]　 A B C D
　　14.封闭式基金扩募或续期，应当具备下列条件（　　）。
　　A.年收益高于全国平均水平
　　B.基金托管人、基金管理人近3年内无重大违法、违规行为
　　C.基金持有人大会和基金托管人同意扩募或者续期
　　D.中国证监会规定的其它条件
　　[答]　 A B C D 
　　15.我国规定，开放式基金符合下列（　　 ）条件的，方可成立。
　　A.已向中国证监会注册登记
　　B.募集期限已满3个月
　　C.募集期限内，净销售额超过2亿元
　　D.募集期限内，认购户数达到100人
　　[答]　 C D 
　　16.开放式基金成立后的存续内，出现下列（　　）情况，基金管理人应向中国证监会备案。
　　A.有效持有人数连续20个工作日达不到100人
　　B.连续20个工作日基金资 产净额低于5000万元
　　C.有效持有人数连续30个工作日达不到100人
　　D.连续20个工作日基金资产净额低于1亿元
　　[答]　 A B 
　　17.我国目前有关证券投资基金发行与销售的规章主要有（　　 ）。
　　A.《证券投资基金管理暂行办法》
　　B.《投资基金法》
　　C.《开放式证券投资管理暂行办法》
　　D.《证券法》
　　[答]　 A C
　　18.有下列（　　）情形之一的，经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金。
　　A.基金管理人申请　　 
　　B.基金持有人大会决议通过
　　C.出现基金契约或基金章程规定的情形　　 
　　D.基金托管人申请
　　[答]　 B C
　　19.基金终止的情形有（　　 ）。
　　A.封闭式基金存续满未续期的　　 
　　B.基金持有人在会决定终止
　　C.原基金托管人、管理人职责终止，没有新基金管理人，基金托管人承接的
　　D.基金合同或基金章程规定的其它情形
　　[答]　 A B C D 
　　20.下列是清算小组的成员的是（　　）。
　　A.基金管理人　　 
　　B.基金托管人
　　C.基金持有人　　 
　　D.基金发起人
　　[答]　 A B D
　　21.基金的清算程序是（　　 ）。
　　A.基金清算小组接管基金资产　　 
　　B.确认和清理基金资产
　　C.对基金资产进行估价　　 
　　D.对基金资产进行分配
　　[答]　 A B C D