2010年证券从业资格考试《投资基金》习题第八章
22.封闭式基金每基金单位的面值是1.01元
[答] 非
23.每份封闭式基金单位的价格是1元。
[答] 非
24.封闭式基金的发行价格等于基金面值和发行费用之和。
[答] 非
25.我国不允许基金折价发行。
[答] 是
26.目前我国大多数基金按溢价发行。
[答] 非
27.上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金融的3%提取。
[答] 非
28.中签认购部分的发行费用在扣除基金发行中的会计事务所审计费、律师见证费、发行公告费、材料制作费、上网发行费等费用后的余额归基金所有,计入基金资产。
[答] 是
29.基金销售费用的比例是固定的。
[答] 是
30.我国封闭式基金的存续期一般为15年。
[答] 是
31.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,封闭式基金的存续期不得少于15年,募集数额不得少于2亿元。
[答] 非
32.未经基金托管人的同意,封闭式基金可以扩募或续期,但须经中国证监会批准。
[答] 非
33.未经基金持有人大会批准,封闭式基金不得扩募或者续期。
[答] 是
34.基金托管人、基金管理人近3年内无重大违法、违规行为,方可申请基金扩募或续期。
[答] 是
35.年收益率等于或少于全国平均水平的封闭式基金,不得扩募或续期。
[答] 是
36.开放式基金成立后的存续期内,如果有效持有人数连续20个工作日达不到100人,基金管理人应向中国证监会备案。
[答] 是
37.开放式基金成立后的存续内,如果连续20个工作日内基金资产净额低于1亿元,基金管理人应向中国证监会备案。
[答] 非
38.开放式基金成立初期,可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购,不办理赎回,但该期限长不得超过2个月。
[答] 非
39.开放式基金可在基金契约和招募说明书中载明预期的基金规模,在达到预期的基金规模后,可不再接受申购申请。
[答] 是
40.只要基金持有人大会决议通过,中国证监会批准,封闭式基金便可转为开放式基金。
[答] 是
41.基金持有人大会决议终止基金,则基金将终止
[答] 是
42.自基金终止之日起7个工作日内成立清算小组
[答] 非
43.基金清算帐册及有关资料由基金托管人保存15年以上。
[答] 非
44.清算费用由清算小组从基金资产中扣除。
[答] 是
[答] 非
23.每份封闭式基金单位的价格是1元。
[答] 非
24.封闭式基金的发行价格等于基金面值和发行费用之和。
[答] 非
25.我国不允许基金折价发行。
[答] 是
26.目前我国大多数基金按溢价发行。
[答] 非
27.上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金融的3%提取。
[答] 非
28.中签认购部分的发行费用在扣除基金发行中的会计事务所审计费、律师见证费、发行公告费、材料制作费、上网发行费等费用后的余额归基金所有,计入基金资产。
[答] 是
29.基金销售费用的比例是固定的。
[答] 是
30.我国封闭式基金的存续期一般为15年。
[答] 是
31.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,封闭式基金的存续期不得少于15年,募集数额不得少于2亿元。
[答] 非
32.未经基金托管人的同意,封闭式基金可以扩募或续期,但须经中国证监会批准。
[答] 非
33.未经基金持有人大会批准,封闭式基金不得扩募或者续期。
[答] 是
34.基金托管人、基金管理人近3年内无重大违法、违规行为,方可申请基金扩募或续期。
[答] 是
35.年收益率等于或少于全国平均水平的封闭式基金,不得扩募或续期。
[答] 是
36.开放式基金成立后的存续期内,如果有效持有人数连续20个工作日达不到100人,基金管理人应向中国证监会备案。
[答] 是
37.开放式基金成立后的存续内,如果连续20个工作日内基金资产净额低于1亿元,基金管理人应向中国证监会备案。
[答] 非
38.开放式基金成立初期,可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购,不办理赎回,但该期限长不得超过2个月。
[答] 非
39.开放式基金可在基金契约和招募说明书中载明预期的基金规模,在达到预期的基金规模后,可不再接受申购申请。
[答] 是
40.只要基金持有人大会决议通过,中国证监会批准,封闭式基金便可转为开放式基金。
[答] 是
41.基金持有人大会决议终止基金,则基金将终止
[答] 是
42.自基金终止之日起7个工作日内成立清算小组
[答] 非
43.基金清算帐册及有关资料由基金托管人保存15年以上。
[答] 非
44.清算费用由清算小组从基金资产中扣除。
[答] 是
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