2011年9月证券从业考试《证券投资基金》冲刺试卷(1)

41、按股票（　　）所表现出来的行业特征，可以将股票分为增长类、周期类、稳定类和能源类等类型。
A．收益行为
B．价格行为
C．风险行为
D．内在价值
42、（　　）是指以追求稳定的经常性收人为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。
A．收入型基金
B．开放式基金
C．增长型基金
D．平衡型基金
43、各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。这体现了内部控制原则中的（　　）。
A．合法性原则
B．独立性原则
C．有效性原则
D．审慎性原则
44、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件,在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的（　　）。
A．准确性原则
B．真实性原则
C．公平披露原则
D．吸时性原则
45、预期理论暗含着一个假定是不同期限的债券是（　　）。
A．互补的
B．可以相互替代的
C．不能相互替代的
D．相同的
46、董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（　　）以上独立董事同意。
A．1／3
B．1／2
C．2／3
D．3／4
47、除货币市场基金及中国证监会规定的其他品种外，基金的赎回费不得超过基金份额赎回金额的（　　）；同时，应当将不低于赎回费总额的（　　）归入基金财产。
A．10%，25%
B．5%，25%
C．10%，20%
D．5%，20%
48、交易所发行未上市品种的估值中，首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按（　　）计量。
A．市场价
B．成本
C．收盘价
D．开盘价
49、当日赎回的基金份额自下一个工作日起（　　）基金的分配权益，当日申购的基金份额自下一个工作日起（　　）基金的分配权益。
A．享有，不享有
B．享有，享有
C．不享有，享有
D．不享有，不享有
50、公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，体现了基金管理公司内部控制原则中的（　　）。
A．健全性原则
B．有效性原则
C．独立性原则
D．成本效益原则