2011-2012年证券从业考试《证券投资基金》命题预测试卷2

71、基金管理公司内部控制制度的组成部分有（　　）。
A．内部控制理论
B．内部控制大纲
C．基本管理制度
D．部门业务规章
72、销售业务流程控制的内容包括（　　）。
A．制定《投资人权益须知》
B．建立科学的基金产品评价体系
C．加强对宣传推介材料制作和发放的控制
D．建立异常交易的监控、记录和报告制度
73、下列关于风险调整衡量方法的区别与联系的说法正确的是（　　）。
A．夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
B．特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度
C．夏普指数与特雷诺指数尽管衡量的都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量不同
D．詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算
74、封闭式基金募集期限届满时，满足（　　）的条件下方可聘请法定机构验资，在收到验资报告10日内，办理基金备案手续。
A．基金份额总额达到核定规模90％以上
B．基金份额持有人人数达到200人以上
C．基金份额总额达到核定规模80％以上
D．基金份额持有人人数达到l00人以上
75、通过对低市盈率股票的观察可发现（　　）。
A．这类股票的价值常常被高估
B．这类股票的市场价格更接近于价值
C．这类股票往往是投资者关注较少的股票
D．这类股票往往不是短期内的热点
76、运用战术性资产配置的前提条件有（　　）。
A．资产管理人对风险的偏好
B．资产管理人对风险的规避
C．资产管理人能够有效实施战术性资产配置投资方案
D．资产管理人能够准确地预测市场变化
77、明确了风险和收益的正相关关系之后，资产管理者必须进一步确定和量化风险。其方法为（　　）。
A．风险分析法
B．下跌概率法
C．收益预期范围度量法
D．方差度量法
78、证券投资基金业委员会的主要职责有（　　）。
A．调查、收集、反映业内意见和建议
B．研究、论证业内相关政策与方案
C．草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约
D．受理基金管理公司的投诉，并调解其纠纷
79、（　　）是常用的收益率曲线策略。
A．水平策略
B．梯式策略
C．子弹式策略
D．两极策略
80、目前，我国封闭式基金的发售价格由（　　）构成。
A．份额面值
B．发售费用
C．托管费用
D．管理费用