一、单项选择题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)
1、以下各项中,不属于指数化方法的是( )。
A.分层抽样法
B.优化法
C.收益最大化法
D.方差最小化法
2、封闭式基金的发起人确定后,通过签订( )文件界定相互间的权利与义务关系。
A.基金契约
B.发起人协议
C.基金上市公告书
D.基金招募说明书
3、一般来说,开放式基金的申购赎回价是以( )为基础计算的。
A.基金份额资产净值
B.基金市场供求关系
C.基金发行时的面值
D.基金发行时的价格
4、基金资金账户的管理不包括( )。
A.资金账户的开立
B.资金账户的更名
C.资金账户的销户
D.资金账户的预留印鉴
5、托管人内部控制的基础是由( )构成。
A.环境控制
B.风险评估
C.控制活动
D.信息沟通
6、( )指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算,包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
A.交易所交易资金清算
B.全国银行间市场交易资金清算
C.场外资金清算
D.场内资金清算
7、下列不属于资产保管的内部控制的是( )。
A.基金托管人必须将基金与自有资产、不同基金的资产严格分开
B.托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产
C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度
D.基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证
8、( )是基金市场交易价格的价值基础,基金的市场价格以此为中心上下波动。
A.基金面值
B.基金的发行价格
C.1.01元
D.基金单位的资产净值
9、在下列指标中,最能全面反映基金经营成果的是( )。
A.基金分红
B.净值增长率
C.久期
D.已实现收益
10、基金持有人获取收益和承担风险的原则是( )。
A.收益保底、超额分成
B.利益共享、风险共担
C.按“先进先出法”实现收益和风险
D.获取无风险收益