2012年6月证券《投资基金》讲师命题预测试卷

　　三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。)
　　1．证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享，风险共担的集合投资方式。（　　）
　　2．一般而言，证券投资基金通过组合投资可以分散投资风险。（　　）
　　3．基金是一种风险相对适中，收益相对稳健的投资品种。（　　）
　　4．证券投资基金的管理人只负责基金的投资操作，并不经手基金财产的保管。（　　）
　　5．基金评级常常以具有特定含义的符号、数字或文字等便于投资者理解的形式展示分析结果。（　　）
　　6．LOF是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式。它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金。（　　）
　　7．ETF基金结合了契约型基金与公司型基金的运作特点。（　　）
　　8．封闭式基金的价格受市场供求关系的影响，开放式基金的申购、赎回价格则取决二于基金份额净值的大小。（　　）
　　9．股票基金净值在每一交易日内始终处于变动之中。（　　）
　　10．货币市场基金的份额净值可以大于1元。（　　）
　　11．与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。（　　）
　　12．基金评价机构对基金的评级应建立在科学合理的基金分类基础上。（　　）
　　13．公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。（　　）
　　14．契约型基金的投资者既是基金份额持有人，又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利。（　　）
　　15．开放式基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前可以动用。（　　）
　　16．封闭式基金的交易遵循“公平竞价”的原则。（　　）
　　17．基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。（　　）
　　18．前端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金时支付认购费用的收费模式。（　　）
　　19．系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在移动硬盘上保存15年。（　　）
　　20，基金转托管在转入方进行申报，基金份额转托管一次完成。（　　）
　　21．基金转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务模式。（　　）
　　22．当需求低靡时，交易价格会高于基金份额净值而出现折价现象。（　　）
　　23．基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的报考跟踪分析。（　　）
　　24．基金管理公司的经营风险比具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。（　　）
　　25．基金管理人负责查询资金到账情况，资金未到账时要查明原因，及时通知基金持有人。（　　）
　　26．基金的市场部负责总证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户管理关系维护等。（　　）
　　27．根据规定，基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是具有良好的社会信誉，并且在金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。（　　）
　　28．对行为规范、投资研究能力强、市场评价良好的基金管理公司提交的基金募集申请，中国证监会优先安排基金专家评审会评审。（　　）
　　29．基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，其主要责任方承担全部责任。（　　）
　　30．托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，执行清算指令，完成T+1日的工作流程。（　　）
　　31．全国银行间债券市场资金清算包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。（　　）
　　32．基金管理公司设立分支机构，无须向中国证监会报送申请材料。（　　）
　　33．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的5%。（　　）
　　34．基金营销的特殊性主要体现在服务性、专业性和间断性。（　　）
　　35．交易所上市股票和权证以结算价格估值。（　　）
　　36．基金规模越大，基金托管费率越高。（　　）
　　37．卖出银行间市场交易债券于实际收到价款时确认债券差价收入，并按实际收到的全部价款与其成本、应收利息的差额人账。（　　）
　　38．基金托管费是指从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用。（　　）
　　39．股利分配最主要的两种分配方式为现金股利与负债股利。（　　）
　　40．付息式债券的投资回报主要由三部分组成：本金、利息与利息的再投资收益。（　　）
　　41．我国封闭式基金按规定需在合同中约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例。（　　）
　　42．证券投资基金起源于美国的投资信托公司。（　　）
　　43．中等风险等级客户主要指被监管机构通报的客户和基金管理公司有合理理由怀疑其存在一定洗钱风险的客户。（　　）
　　44．基金托管协议(草案)是明确基金管理人、基金托管人和基金注册登记机构各自职责的协议。（　　）
　　45．基金管理人应当在上半年结束后45日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。（　　）
　　46．ETF的信息披露中，交易日的基金份额净值除了按规定于当日在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于次一交易日揭示。（　　）
　　47．保证市场的公平、效率和透明是我国基金监管的首要目标。（　　）
　　48．基金日常持续监管中，非现场检查主要侧重于对从业机构内部控制和财务状况进行检查，督促从业机构提高遵规守信意识和风险控制水平。（　　）
　　49．当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值时，表明基金组合中存在浮亏。（　　）
　　50．马柯威茨的投资组合理论确定了风险资产组合的有效边界与市场投资组合的关系。（　　）
　　51．现代证券组合理论认为，典型投资者都是追求收益而又厌恶风险的。（　　）
　　52．一般而言，期限较长的债券和息票率较高的债券的再投资风险相对较小。（　　）
　　53．多个证券组合可行域的特点是，其左边界必然是向左凸的曲线或直线。（　　）
　　54．不相关是一种中间状态，比正完全相关弯曲程度小，比负完全相关弯曲程度大。（　　）
　　55．股票投资风格是基金经理人以股票的行为模式为基准确定基金投资类型的一种组合管理模式。（　　）
　　56．对资产配置的理解必须建立在对机构投资者资产和负债问题的本质对普通股票和固定收入证券的投资循环特征等多方面问题的深刻理解基础之上。（　　）
　　57．资本资产定价模型的一个重要假设是资本市场没有摩擦。（　　）
　　58．β系数的绝对值越小，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强。（　　）
　　59．二次项法是根据对市场走势的预测而正确改变现金比例的百分比来对基金择时能力进行衡量的方法。（　　）
　　60．基金的证券选择贡献，是指基金资产实际权重与正常比例之差乘以相应资产类别的市场指数收益率的和。（　　）
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