2012年6月证券《投资基金》讲师命题预测试卷

　　31．法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以（　　）的罚款。
　　A．10%以上5%以下
　　B．所买卖股票等值以下
　　C．3万元以上30万元以下
　　D．1万元以上5万元以下
　　32．基金营销部门的一项关键性工作是（　　）。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地完成营销目标。
　　A．确定目标市场与客户
　　B．开发新客户
　　C．保住老客户
　　D．设计市场营销组合
　　33．国外基金直销渠道的特点不包括（　　）。
　　A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强
　　B．客户可得到独立的顾问服务
　　C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度
　　D．推销新产品更容易
　　34．关于基金产品定价，下列叙述错误的是（　　）。
　　A．是与基金产品本身相关的各项费率的确定，主要包括认购费率、申购费率、赎回费率、管理费率和托管费率等
　　B．从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈递增趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的
　　C．客户规模越大，它与基金管理公司就产品价格问题的谈判能力就越强，通常也能得到更加优惠的费率待遇
　　D．市场竞争越激烈，为有效获取市场份额，基金费率通常会越低
　　35．我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是（　　）。
　　A．收盘价
　　B．当日加权平均价格
　　C．开盘价
　　D．当日最高价和最低价的算术平均值
　　36．（　　）是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。
　　A．市场的异常因素
　　B．基金的发行价格
　　C．基金的供求关系
　　D．基金单位的资产净值
　　37．下列关于基金财务会计报告分析的叙述，错误的是（　　）。
　　A．股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作
　　B．通过对基金收入来源的分析，尤其是通过基金间收入来源结构的比较分析，可以更为深入地了解该基金具体投资状况
　　C．对于股票基金及债券基金来说，费用的高低对于基金净值有着较大的影响
　　D．如果基金份额变动较大，则会对基金管理人的投资有不利影响
　　38．基金财务报表一般不包括（　　）。
　　A．资产负债表
　　B．利润表
　　C．现金流量表
　　D．所有者权益变动表
　　39．（　　）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。
　　A．中国证监会8．基金登记机构
　　C．基金管理人
　　D．基金托管人
　　40．按照规定，我国基金管理公司2010年应按不低于基金管理费收入的（　　）计提风险准备金。
　　A．3%
　　B．5%
　　C．10%
　　D．15%
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