2012年下半年证券从业《证券投资基金》押密试卷(1)

71、自2012年起，新募集的分级基金要求设定认/申购金额的下限是（　　）。
A． 合并募集的分级基金，单笔认/申购金额不得低于三万元
B． 合并募集的分级基金，单笔认/申购金额不得低于五万元
C． 分开募集的分级基金，A份额单笔认/申购金额不得低于五万元
D． 分开募集的分级基金，B类份额单笔认/申购金额不得低于五万元
一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，
72、积极型股票投资组合策略适合应用于（　　）。
A． 强式有效市场
B． 半强式有效市场
C． 弱式有效市场
D． 无效市场
二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多
73、 基金托管业务中资产保管可能存在的风险包括（　　）。
A． 各类账户开设不及时、不独立
B． 印章使用不规范
C． 重要合同没有按规定保管
D． 没有认真对账导致基金账务出现差错
74、 风险控制制度由（　　）等部分组成。
A． 风险控制的机构设置
B． 风险控制的程序
C． 风险控制的具体制度
D． 风险控制制度执行情况的监督
75、 基金财产的重要文件保管包括（　　）等。
A． 重大合同
B． 基金的开户资料
C． 预留印鉴
D． 实物证券的凭证
76、 从配置策略上看，资产配置可分为（　　）。
A． 买入并持有策略
B． 恒定混合策略
C． 投资组合保险策略
D． 报考资产配置策略
77、基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为（　　）。
A． 不得采用任何方式向资产委托人返还管理费
B． 违规向客户承诺收益或承担损失
C． 将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资
D． 不得通过报刊、电视、广播、互联网(基金管理公司网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案
78、 《证券投资基金法》对于基金管理公司的禁止性行为包括（　　）。
A． 不得将基金管理公司的固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资
B． 不得不公平对待管理的不同基金财产
C． 不得利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益
D． 不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
79、 （　　）可以依法开立基金销售结算专用账户。
A． 基金销售机构
B． 基金销售支付结算机构
C． 基金注册登记机构
D． 基金管理机构
80、 基金托管人按基金合同规定的（　　）对基金管理人的计算结果进行复核。
A． 估值方法
B． 估值时间
C． 估值程序
D． 估值数值
81、 ETF联接基金投资的对象为（　　）。
A． 目标ETF的资产
B． 标的指数的成分股
C． 备选成分股
D． 中国证监会规定的其他证券品种
82、 基金托管人一般通过（　　）等方式对基金资产进行核对。
A． 计算机系统
B． 电话银行
C． 登陆上海PROP远程操作平台系统
D． 登陆深圳IST远程操作平台系统