2012年9月证券投资基金考前模拟试卷

　　11．基金产品的募集者是（　　）。
　　A．基金份额持有人
　　B．基金管理人
　　C．基金托管人
　　D．证券交易所
　　12．基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（　　）。
　　A．基金代销机构
　　B．基金管理人
　　C．基金托管人
　　D．基金份额持有人
　　13．按照投资对象不同，可将基金分为（　　）。
　　A．股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金
　　B．股票基金、债券基金、保本基金、ETF
　　C．成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金
　　D．股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金
　　14．根据有关规定，股票基金应有（　　）以上的资产投资于股票，债券基金应有（　　）以上的资产投资于债券。
　　A．50%；50%
　　B．60%；40%
　　C．80%；60%
　　D．60%；80%
　　15．一般而言，全球资产配置的期限为（　　）。
　　A．1个季度
　　B．半年以内
　　C．1年以上
　　D．10年以上
　　16．关于基金托管人的内部控制，下列哪一项说法是错误的?（　　）
　　A．基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开
　　B．基金托管人应以自己的名义代基金开立账户
　　C．基金托管人应实行严格的岗位分离制度
　　D．基金托管人应建立会计复核制度
　　17．（　　）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。
　　A．基金公会
　　B．基金监管部
　　C．基金委员会
　　D．基金公司会员部
　　18．（　　）担负着投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场报考信息。
　　A．市场部
　　B．交易部
　　C．投资部
　　D．研究部
　　19．证券投资基金运作中的制衡机制指的是（　　）。
　　A．监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
　　B．投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制
　　C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
　　D．基金管理人内部相互制约的制衡机制
　　20．下列不属于专业基金销售机构申请基金代销业务资格的条件是（　　）。
　　A．主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
　　B．注册资本低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定
　　C．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
　　D．取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2
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