2012年证券投资基金考前冲刺试题及答案(6)

11．投资者申购基金成功后，投资者在( )日起有权赎回该部分的基金份额。
A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3
12．ETF申购、赎回清单中，T日现金差额在( )日的申购、赎回清单中公告。
A．T+0
B． T+1
C．T-1
D．T+2
13．基金管理公司股东应具备一定的条件，除主要股东外的其他股东，要求其注册资本、净
资产应当不低予( )人民币。
A．8000千元
B．1亿元
C．2亿元
D．4亿元
14．基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容
的是( )。
A．开立投资者基金账户
B．核算当日基金资产净值
C．完成基金份额清算
D．设立并管理资金清算相关账户
15．( )是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑
内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施
而形成的系统。
A．外部控制
B．内部控制
C．直接控制
D．间接控制
16．内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营
战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。这体现了内部
控制制度制定中的( )。
A．有效性原则
B．全面性原则
C．适时性原则
D．审慎性原则
17．基金资产托管业务或托管人承担的职责中，执行基金管理人的投资指令，办理基金名
义的资金往来，指的是( )。
A．资产保管
B．资产核算
C．资金清算
D．投资运作监督
18．基金托管人根据相关规定，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程称
为( )。
A．基金账务的复核
B．基金头寸的复核
C．基金资产净值的复核
D．基金财务报表的复核
19．实际运作中，托管人对基金管理人投资运作监督时，场外交易主要借助于( )完成。
A．法律法规
B．技术系统
C．人工手段
D．员工自律
20．各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。这体现了内
部控制原则中的( )。
A．合法性原则
B．独立性原则
C．有效性原则
D．审慎性原则

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