2013年证券从业资格考试《投资基金》模拟题答案三
一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1.在我国，( )约定了基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务。.
A.基念份额上市交易公告书
B.基金成立公告
C.基金合同
D.招募说明书
2.基金销售机构是受( )委托从事基金代理销售的机构。
A.基金托管人
B.中国证监会
C.基金机构投资者
D.基金管理公司
3.证券投资基金资产总值占世界半数以上，对全球证券基金的发展有重要示范性影响的国
家是( )。
A.日本
B.中国
C.美国
D.欧洲
4.中国基金业在试点发展阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司和基金
的设立上实行严格的( )。
A.审批制
B.申报制 C核准制
D.注册制
5.债券基金主要以( )为投资对象。
A.股票
B.债券
C.货币市场工具
D.其他证券投资基金
6.以某一国家的股票市场为投资对象，以期分享该国股票投资的较高收益，但会面临较高的国家投资风险的股票基金称为( )。
A.国际股票基金
B.洲际型股票基金
C.区域型股票基金
D.单一国家型股票基金
7.从最近7日年化收益率指标看，按日结转份额的最近7日年化收益率相当于( )。
A.按复利计息
B.按单利计息
C.折现的利率
D.贴现
8.安全垫是风险资产投资可承受的( )损失限额。
A.最低
B.最高
C.最小
D.最优
9.基金管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行基金份额的发售。
A.1
B.2
C.4
D.6
10.下列对于封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则理解正确的是( )。
A.较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报
B.较低价格买进申报优先于较高价格买进申报
C.买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者
D.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报
11.基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付 赎回款项，但不得超过正常支付时间( )个工作日，并应当在至少一种中国证监会指 定的信息披露媒体公告。
A.5
B.10
C.15
D.20
12.由于1OF的基金份额是分系统登记的，下列表述错误的是( )。
A.登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回
B.登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
C.登记在基金注册登记系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
D.登记在证券登记结算系统中的基金份额不能直接申请赎回
13.( )是基金管理公司最核心的一项业务。
A.投资管理业务
B.基金行政业务
C.基金募集与销售业务
D.受托资产管理业务
14.关于基金管理公司的投资决策，下面叙述正确的是( )。
A.公司总经理审议和决定基金的总体投资计划
B.风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围
C.由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令
D.主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目
15.除另有规定外，多个客户资产管理计划每年至多开放( )计划份额的参与和退出。
A.1次
B.2次
C.3次
D.4次
16.基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于( )人，且不得少 于董事会人数的1/3。
A.3
B.5
C.7
D.9
17.基金托管人通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成( )。
A.正比
B.反比
C.线性关系
D.凹性
18.( )是基金托管人全面行使职责的主要阶段。
A.签署基金合同阶段
B.基金募集阶段
C.基金运作阶段
D.基金终止阶段
19.( )指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。
A.交易所交易资金清算
B.第三市场资金清算
C.场外资金清算
D.全国银行间债券市场交易资金清算
20.内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全
面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。这体现了内部控制的( )。
A.及时性原则
B.完整性原则
C.有效性原则
D.独立性原则
31.公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡，这体现了基金管理公司内部控
制应遵循的( )。
A.成本效益原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
32.依法设立的商业银行申请取得基金托管资格，应当具备相应条件，并经( )核准。
A.中国人民银行
B.中国证监会
C.中国银监会和中国人民银行
D.中国证监会和中国银监会
33.QDII基金在境内募集资金，境外进行投资，其托管业务有一定的特殊性，境内托管银
行一般委托境外机构担任次托管人，由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管业
务职责，但托管业务的责任仍由( )承担。
A.境外托管人
B.境内托管人
C.QDII基金
D.次托管人
34.交易所交易资金清算流程中，( )托管人将经过复核、授权确认的清算指令支付
执行。
A.T日
B. T+1日
C.T+2日
D.T+4日
35.内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营
管理活动的始终，这体现了基金托管人内部控制的( ).
A.合法性原则
B.独立性原则
C.有效性原则
D.审慎性原则
36.( )是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产
品的特点和优点，让客户了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场
将产品销售给客户。
A.促销
B.直销
C.传销
D.分销
37.下列基金费用不属于投资者在买进与卖出基金环节一次性支出的是( )。
A.认购费
B.托管费
C.申购费
D.赎回费
38.存在以下( )问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
A.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
C.违法违规行为被监管机构调查
D.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
39.下列不属于基金宣传推介材料的禁止规定的是( )。
A.违规承诺收益或者承担损失
B.预测该基金的证券投资业绩
C.登载基金过往业绩
D.登载单位或者个人的推荐性文字
40.基金资产估值是指通过对基金所拥有的( )按一定的原则和方法进行重新估算，进
而确定基金资产公允价值的过程。
A.净资产
B.全部资产
C.全部资产及所有负债
D.所有负债
精选推荐：
2013年证券考纲要求与章节同步测试(五科)
专题推荐：2013证券从业资格考试资料汇总｜证券考试全面复习指导专题｜章节习题专题
课程辅导招生
为方便广大学员充分备考，233网校“2013年证券从业HD高清课件开始招生 点击进入”，辅导课程：证券VIP班，套餐班，精讲班，冲刺班，习题班。
