2013年证券从业《证券投资基金》高分冲刺试卷(4)

二、多项选择题(本大题50小题，每题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、关于基金管理公司的日常监管，以下说法正确的是（　　）。
A．公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
B．公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责
C．公司是否建立有效制度防范不正当关联交易
D．公司是否明确董事会的职权范围和议事规则

62、 下列关于基金产品的风险评估包括（　　）。
A．风险等级包括低等级、中级等级和高等级风险三个层次
B．基金产品的风险包括历史规模和持仓比例
C．基金成立以来有无违规行为发生
D．基金招募说明书所明示的投资方向

63、 封闭式基金的变更行为主要有（　　）。
A．基金合并
B．基金管理人、基金托管人变更
C．转换基金运作方式
D．基金扩募或延长基金合同的期限

64、 历史数据法中有关历史数据包括（　　）。
A．各类型资产的收益率数据
B．以标准差衡量的风险水平数据
C．不同类型资产之间的风险水平数据
D．预测数据

65、 基金资产保管的主要内容包括（　　）。
A．保管基金印章
B．基金资产账户管理
C．重要文件保管
D．核对基金资产

66、 下列属于投资管理人员的是（　　）。
A．公司投资决策委员会成员
B．公司投资、研究、交易部门的负责人
C．基金经理
D．基金经理助理

67、 基金管理公司内部控制制度的主要问题（　　）。
A．对特定岗位缺乏强制性的约束
B．内部控制制度执行不力，监察体系不完善
C．缺乏风险度量的措施
D．缺乏合理的净值估算系统

68、 基金管理公司的主要发起人是（　　）。
A．证券公司
B．保险公司
C．银行
D．信托投资公司

69、 货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（　　）。
A．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券
C．期限在1年以内(含1年)的债券回购
D．期限在1年以内(含1年)的商业银行票据

70、 估值错误的处理包括（　　）。
A．基金管理公司应将情况向中国证监会报告
B．基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大
C．基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案
D．基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正