2013年证券从业《证券投资基金》全真预测试卷(4)

11、 契约型基金的营运依据是（　　）。
A．基金公司章程
B．托管协议
C．基金合同
D．基金招募说明书

12、 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于（　　）人民币，且必须为实缴货币资本;高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务（　　）完整会计年度。
A．3000万元，3个以上
B．2000万元，3个以上
C．2000万元，2个以上
D．3000万元，3个以上

13、 基金管理公司董事会每年应至少召开C )定期会议。
A．1次
B．2次
C．3次
D．无限制

14、 证券投资的交易成本不包括（　　）。
A．固定成本
B．变动成本
C．人力成本
D．买卖价差

15、 关于基金销售渠道，以下说法错误的是（　　）。
A．专业基金销售公司开展基金代销业务逐渐被市场淘汰
B．基金管理公司虽然直销队伍规模相对较小，但人员素质较高，可以加强与客户之间的沟通和交流，、提供更好的、持续的理财服务
C．相比商业银行，证券公司网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务
D．商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群

16、 ETF的申购对价、赎回对价不包括（　　）。
A．组合证券
B．现金替代
C．其他对价
D．现金总额

17、 目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的（　　），起点5元。
A．0.05%
B．0.5%
C．0.15%
D．0.3%

18、 基金当事人即基金合同的当事人，是指基金的（　　）。
A．托管人、发起人和份额持有人
B．管理人、托管人和份额持有人
C．发起人、管理人和份额持有人
D．受益人、管理人和份额持有人

19、 在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（　　）。
A．久期
B．基金分红
C．已实现收益
D．净值增长率

20、 基金管理人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订（　　），明确双方的权利和义务。
A．书面代销协议
B．书面委托协议
C．书面交易协议
D．书面合作协议