一、单项选择题（本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1、
基金合同是规范基金当事****利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（ ）。
A．基金代销机构
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金份额持有人
2、
完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（ ）。
A．下降
B．上升
C．无关
D．保持不变
3、
开放式基金的买入价不可以是（ ） 。
A．基金单位净值
B．基金单位净值减交易费
C．基金单位净值减赎回费
D．基金单位净值加交易费
4、
某投资人投资1万元认购基金，认购金额在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购费用为（ ）元，认购份额为（ ）份。
A．150.24.12520
B．118.58，9884.42
C．115，9586.33
D．118.58，9881.42
5、
在证券衍生工具基金中，（ ）管理费率一般最高。
A．债券基金
B．股票基金
C．认股权证基金
D．货币市场基金
6、
基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独章董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的1/3。
A．4
B．3
C．2
D．5
7、
以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益-风险搭配的证券投资基金是（ ）。
A．指数基金
B．成长型基金
C．收入型基金
D．平衡型基金
8、
所有的绩效衡量指标均是（ ）。
A．事前衡量
B．事后衡量
C．微观衡量
D．绝对衡量
9、
基金持有人获取收益和承担风险的原则是（ ） 。
A．"收益保底，超额分成"
B．"利益共享、风险共担"
C．按"先进先出法"实现收益和风险
D．获取无风险收益
10、
开放式基金的销售机构不包括（ ） 。
A．商业银行
B．保险公司
C．证券公司
D．担保公司
2013年证券从业《证券投资基金》全真预测试卷(4)
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