2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(1)

91、 （　　）是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准，反映了银行的资产质量和承担风险的能力。
A．总资产
B．净资产
C．资本收益率
D．资本充足率

92、 中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（　　）。
A．征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
B．采取专家评审对申请材料的内容进行审查
C．采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查
D．自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况

93、 为便于一般公众投资者获取信息，目前我国基金信息披露的方式有（　　）。
A．通过中国证监会指定报刊、基金管理人网站披露信息
B．将信息披露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制
C．直接邮寄给基金份额持有人
D．通过中国证监会基金信息披露网站

94、 下列关于开放式基金申购的表述错误的是（　　）。
A．申购费率不得超过申购金额的3%
B．基金产品后端收费的最高档申购费率应低于对应的前端最高档申购费率
C．基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的前端申购费率标准
D．基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用

95、 交易型开放式指数基金的主要特点包括（　　）。
A．是被动操作的指数型基金
B．在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
C．具有独特的实物申购、赎回机制
D．实行一级市场与二级市场并存的交易制度

96、 下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有（　　）。
A．每日进行分配
B．货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周曰的利润
C．当日申购的基金份额自下一个工作曰起享有基金的分配权益
D．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益

97、 市场营销控制过程包括的步骤有（　　）。
A．管理部门设定具体的市场营销目标
B．衡量企业在市场中的业绩，检查销售时间表是否得到执行
C．分析当前业绩和过去业绩之间存在差异的原因
D．管理部门评估广告投入效果、不同渠道的资原投入

98、 与公募基金相比，私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的（　　）常常受到严格的限制。
A．人数
B．资格
C．资金实力
D．投资经验

99、 以下说法中（　　）属于集中偏好理论。
A．承认风险补贴也一定随期限增长而增加
B．债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴
C．在一定的期限范围内，资金供求的失衡将引导借款人与贷款人趋向于对自己有利的期限
D．风险补偿将引导投资者改变他们原有的对期限的喜好

100、 下列关于ETF认购方式的表述正确的是（　　）。
A．场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以现金方式参与{正券交易所上网定价发售
B．场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购
C．场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金方式参与证券交易所上网定价发售
D．证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券进行的认购

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