2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(1)

一、单项选择题（本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1、（　　）主要思想是假定投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升，同时假定各类资产收益率不发生大的变化。
A．报考资产配置
B．买入并持有策略
C．变动混合策略
D．投资组合保险策略

2、根据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，以下（　　）不是拟募集的基金应当具备的条件。
A．符合中国证监会关于基金品种的规定
B．与拟任基金管理人已管理的基金雷同
C．基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定
D．基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资者，或者其他侵犯他人合法权益的内容

3、基金管理人自收到验资报告之日起（　　）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。
A．3
B．5
C．10
D．15

4、证券组合管理理论最早由美国著名经济学家（　　）于1952年系统提出。
A．夏普
B．林特
C．詹森
D．马柯威茨

5、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该基金资产净值的（　　）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

6、当日申购的基金份额自下一个工作日起（　　）基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起（　　）基金的分配权益。
A．享有，不享有
B．享有，享有
C．不享有，享有
D．不享有，不享有

7、（　　）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。
A．后台管理系统
B．前台业务系统
C．监管系统信息报送
D．信息管理平台应用系统

8、开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%，赎回费总额的（　　）归入基金财产。
A．10%
B．25%
C．30%
D．50%

9、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（　　）进行股票、债券分散化的组合投资。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．投资咨询公司
D．证券公司

10、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的（　　）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

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