2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(5)

一、单项选择题（本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1、（　　）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
A．成本效益原则
B．有效性原则
C．独立性原则
D．相互制约原则

2、证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成（　　），由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A．联合财产
B．集合财产
C．独立财产
D．共有财产

3、完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来（　　）。
A．上升
B．下降
C．无关
D．保持不变

4、基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（　　）聘任，并对其负责。
A．股东会
B．董事会
C．董事长
D．总经理

5、以下属于确定资产类别收益预期的主要方法是（　　）。
A．风险收益法
B．情景综合分析法
C．界面法
D．成本收益法

6、全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在（　　）开立的乙类债券托管账户，用于登记存管基金持有的、在全国银行间同业拆借市场交易的债券。
A．证券交易所
B．中国证券业协会
C．中国证券登记结算有限责任公司
D．中央国债登记结算有限责任公司

7、基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于（　　）人，且不得少于董事会人数的1/3。
A．3
B．4
C．5
D．6

8、（　　）旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。
A．消极型投资策略
B．积极型投资策略
C．个人投资策略
D．集体投资策略

9、如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为（　　）。
A．期末未分配利润已实现部分
B．期末未分配利润未实现部分
C．期末未分配利润
D．零

10、交易所交易资金清算流程中，（　　）托管人将经过复核、授权确认的清算指令支付执行。
A．T+0日
B．T+1日
C．T+2日
D．T+3日

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