2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》最后冲刺试题(1)

91、 根据法律形式的不同，基金可以分为（　　）。
A．契约型基金
B．公司型基金
C．开放式基金
D．封闭式基金

92、 证券投资基金投资不得有的情形有（　　）。
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%
C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

93、 开放式基金的代销是一种通过（　　）等代销机构销售基金的方法。
A．银行
B．证券公司
C．保险公司
D．证券交易所

94、 通过对（　　）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。
A．基金份额变动情况
B．基金规模的大小
C．基金价格的高低
D．基金持有人结构

95、 我国基金税收的政策法规主要体现在（　　）。
A．《关于证券投资基金税收问题的通知》
B．《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》
C．《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》
D．《关于企业所得税若干优惠政策的通知》
96、 以下关于保本基金的说法不正确的是（　　）。
A．投资者在保本期到期前赎回，可能遭受亏损
B．保本基金中债券的比例较高，收益上升空间有限
C．保本基金抗御通货膨胀能力较强
D．保本基金没有利率风险

97、 基金的投资管理体现了基金管理人的服务价值，而包括（　　）等后台管理服务则对保障基金的安全运作起着重要的作用。
A．基金份额的注册登记
B．基金资产的估值
C．会计核算
D．信息披露

98、 证券投资基金在金融体系中的作用主要表现在（　　）。
A．为中小投资者拓宽了投资渠道
B．优化金融结构，促进经济增长
C．完善金融体系和社会保障体系
D．有利于证券市场的稳定和健康发展

99、 如果股票市场是一个有效的市场，那么（　　）。
A．不存在价值高估的股票
B．存在价值低估的股票
C．不存在价值低估的股票
D．不能获得超额收益

100、 基金管理公司内部控制包括（　　）。
A．内部控制流程
B．内部控制人员
C．内部控制机制
D．内部控制制度

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