2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》最后冲刺试题(1)

二、不定项选择题(本大题40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、 资本资产定价模型主要应用于（　　）。
A．套利定价
B．资产估值
C．资金成本预算
D．资源配置

62、 关于货币市场基金，以下说法不正确的是（　　）。
A．与银行存款类似，没有投资风险
B．风险低，流动性好
C．以短期货币市场工具为投资对象
D．增长潜力大，适合长期投资

63、 1997年以前设立的基金(即老基金)存在的问题主要表现为（　　）。
A．缺乏基本的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题
B．受当时境内证券市场规模狭小的限制，基金收益水平很低
C．不以上市证券为基本投资方向，而是大量投向了房地产、企业等产业部门
D．深受房地产市场降温、实业投资难以变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高

64、 在设计基金产品时需要考察的外部条件有（　　）。
A．要确定目标客户，了解投资者的风险收益偏好
B．要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
C．要考虑相关法律法规的约束
D．考虑基金管理人自身的管理水平

65、 产品或品牌的营销计划应包括（　　）。
A．计划实施概要
B．市场营销现状、市场威胁和市场机会
C．目标市场和可能存在的问题、市场营销战略
D．行动方案、预算和控制

66、 货币市场基金不得投资的金融工具有（　　）。
A．股票
B．可转换债券
C．剩余期限超过397天的债券
D．信用等级在AAA级以下的企业债券

67、 基金托管人资金清算的风险控制措施有（　　）。
A．基金托管人应实行严格的岗位分离制度
B．基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算
C．建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生
D．基金托管人应建立严格的授权管理制度，在授权范围内及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全

68、 关于消极型股票投资策略的说法正确的有（　　）。
A．消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为简单型和指数型两类策略
B．简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3～5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点
C．指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益
D．基金管理人实际进行资产管理时，会构造股票投资组合来复制某个选定的股票价格指数的波动

69、 以下关于资本资产定价模型假设之一资本市场没有摩擦的说法正确的有（　　）。
A．不考虑交易成本和对红利、股息及资本利得的征税
B．信息在市场中自由流动
C．任何证券的交易单位都是无限可分的
D．市场只有一个无风险借贷利率

70、 基金财产保管的主要内容包括（　　）。
A．基金印章保管
B．基金资产账户管理
C．重要文件保管
D．核对基金资产

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