2014年证券从业考试《证券投资基金》全真模拟试题(3)

91、 收入和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡，二者的均衡可以通过两种组合方式获得（　　）。
A．使组合中的收入型证券和增长型证券达到均衡
B．选择那些既能带来收益，又具有增长潜力的证券进行组合
C．使组合中的价值型证券和增长型证券达到均衡
D．选择那些能带来收益证券进行组合


92、 成长型基金的主要投资对象包括（　　）。
A．有较大升值潜力的公司股票
B．新兴行业股票
C．大盘蓝筹股
D．政府债券和公司债


93、 根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列情况之一，中国证监会将建议任职机构暂停相应高级管理人员职务或者免除其职务（　　）。
A．收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改
B．拒绝配合证监会履行监管职责
C．向证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项
D．擅离职守


94、 关于基金管理公司独立董事的任职资格，下列说法错误的有（　　）。
A．具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历
B．有履行职责所需要的时间
C．最近5年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职
D．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职


95、 基金管理公司股东出资转让时，受让方拟成为第一大股东的，应当符合以下条件（　　）。
A．实收资本不少于3亿元
B．经营状况良好，无不良记录
C．属于依法设立的证券公司、信托投资公司
D．中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件


96、 行为金融的BSV模型认为，投资者在进行决策时会产生的偏差有（　　）。
A．反应不足偏差
B．反应过度偏差
C．保守性偏差
D．选择性偏差


97、 基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列（　　）行为。
A．侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B．承诺投资收益
C．通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
D．代理投资咨询客户从事证券投资


98、 公募基金主要具有的特征有（　　）。
A．可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定
B．投资金额要求低，适宜中小投资者参与
C．主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户
D．遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管


99、 按公司规模划分的股票投资风格通常包括（　　）。
A．小型资本股票
B．大型资本股票
C．中型资本股票
D．混合型资本股票


100、 ETF交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购余额是（　　）的乘积。
A．认购价格
B．认购份额
C．1－认购费率
D．1＋认购费率

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