2014年证券从业考试《证券投资基金》全真模拟试题(3)

二、多项选择题(本大题50小题，每题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、证券组合管理的特点主要表现在以下哪些方面?（　　）
A．管理的科学性
B．投资的分散性
C．风险与收益的匹配性
D．监管的及时性


62、 为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，在年度报告的扉页应对（　　）作出提示。
A．基金的财务指标
B．管理人和托管人的披露责任
C．管理人管理和运用基金资产的原则
D．投资风险提示


63、 契约型基金与公司型基金的区别包括以下哪几项?（　　）
A．法律主体资格不同
B．投资者的地位不同
C．基金运营依据不同
D．公司型的法律关系更为明确，要优于契约型基金


64、 为便于一般公众投资者获取信息，目前我国基金信息披露的方式有（　　）。
A．通过中国证监会指定报刊或指定网站披露信息
B．将信息揭露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制
C．直接邮寄给基金份额持有人
D．信息披露可同时在其他公共媒体、指定报刊和网站进行


65、 对管理人运用固有资金进行基金投资的事项，基金管理人应履行相关披露义务，包括（　　）。
A．在基金季度报告中披露运用固有资金投资封闭式基金的情况
B．持有封闭式基金超过基金总份额5%的，应按规定进行临时公告
C．在指定报刊上登载基金合同生效公告
D．将更新的招募说明书登载在管理人网站上

66、 出现（　　），基金管理人可以暂停接受投资者的申购、赎回申请。
A．不可抗力导致基金无法接受申购、赎回
B．证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
C．证券交易所、申购赎回代理证券公司、登记结算机构因异常情况无法办理申购、赎回
D．法律、法规规定或经中国证监会批准的其他情形


67、 证券投资基金投资不得有的情形包括（　　）。
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%
C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定


68、 以下关于资产配置特征说法正确的有（　　）。
A．买人并持有策略的交付模式为直线
B．恒定混合策略有利的市场环境是牛市
C．投资组合保险策略在下降时卖出，上升时买人
D．易变，波动性大的市场环境有利于买入并持有策略


69、 按照公司成长性分类，可以将股票分为（　　）。
A．稳定类股票
B．增长类股票
C．收益类股票
D．价值类股票


70、 关于基金宣传推介材料的报送，下列说法正确的有（　　）。
A．基金推介的书面材料应报送基金管理公司所在地证监局
B．基金推介的书面材料应报送中国证监会
C．报送内容包括基金管理督察长出具的合规性意见书
D．报送内容包括业绩复核函

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