2015年证券从业资格考试《投资基金》权威冲刺卷(3)

101、 （　　）是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准，反映了银行的资产质量和承担风险的能力。
A．总资产
B．净资产
C．资本收益率
D．资本充足率


102、 目前，尽管在基金绩效的衡量上各种技术和方法层出不穷，但至今仍没有一个人们广泛认可的方法。为了对基金绩效作出有效的衡量，下列（　　）因素必须加以考虑。
A．基金的投资目标
B．基金的风险水平
C．时期选择
D．基金组合的稳定性


103、 基金管理公司内部控制机制包括（　　）。
A．员工自律
B．部门各级主管的检查监督
C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D．董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导


104、 当基金发生涉及托管人及托管业务的以下（　　）重大事件，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会备案。
A．基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动
B．基金托管人的专门基金托管部门的主要业务人员在1年内变动超过30%
C．托管人召集基金份额持有人大会
D．托管人的法定名称或住所发生变更


105、 基金公司实行内部监察稽核的目的是（　　）。
A．揭示基金内部运作中潜在的风险
B．评价公司内部控制的合法性和有效性
C．评价基金经理的工作业绩
D．维护基金持有者的利益


106、 证券投资基金的发展，对于促进证券市场的稳定和发展体现在（　　）。
A．有利于证券市场资金的扩大
B．有利于实现资源的优化配置
C．有助于防止市场过度投机
D．有利于充分发挥机构投资者对上市公司的监督作用


107、 系列基金的特点主要表现在（　　）。
A．以其他基金为投资对象
B．子基金独立动作
C．子基金之间可以进行相互转换
D．多个基金共用一个基金合同


108、 《证券投资基金评价业务管理暂行办法》要求以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的原则有（　　）。
A．公正性原则
B．公平性原则
C．公开性原则
D．客观性原则


109、 目前，国内开放式基金转托管业务的办理有（　　）两种方式。
A．两步转托管
B．一步转托管
C．三步转托管
D．以上都对


110、 对所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析的目的是（　　）。
A．明确这些证券的价格形成机制
B．明确影响证券价格波动的诸因素及其作用机制
C．发现那些价格偏离其价值的证券
D．对投资组合进行业绩评估