2015年证券从业资格考试《投资基金》权威冲刺卷(3)

多项选择题(本大题共50小题．每小题1分．共50分。在以下各小题所给出的选项中．至少有2个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填、漏填均不得分)
61、 基金管理公司股东出资转让时，受让方拟成为第一大股东的，应当符合以下条件（　　）。
A．实收资本不少于3亿元
B．经营状况良好，无不良记录
C．属于依法设立的证券公司、信托投资公司
D．中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件


62、 依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对（　　）买卖基金的差价收入征收营业税。
A．银行
B．非银行金融机构
C．个人
D．非金融机构


63、 投资收益是指基金经营活动中因（　　）等实现的损益。
A．买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益
B．ETF替代损益
C．因股票、基金投资等获得的股利收益
D．衍生工具投资产生的相关损益


64、 基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出的费用有（　　）。
A．认购费
B．申购费
C．赎回费
D．管理费


65、 按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为（　　）。
A．封闭期的收益公告
B．开放日的收益公告
C．节假日的收益公告
D．终止日的收益公告

66、 基金持有人大会可以由（　　）召集。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．代表10%以上基金份额的基金持有人
D．基金主要发起人


67、 基金托管人内部控制的目标是（　　）。
A．保证业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B．防范和化解经营风险
C．维护基金份额持有人的权益
D．维护基金管理人的权益


68、 以下哪些选项属于公司异常的情况?（　　）
A．小公司效应，小公司的收益通常高于大公司的收益
B．封闭式基金，指折价交易的封闭式基金收益率较高
C．被忽略的股票，指没有被分析家看好的股票往往产生高收益
D．机构持股，指为少数机构所持有的股票趋于高收益


69、 基金经理的任职应具备以下（　　）条件。
A．取得基金从业资格
B．通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
C．具有5年以上证券投资管理经历
D．最近2年没有收到过证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚


70、 关于ETF和LOF以下选项有哪些是正确的?（　　）
A．ETF是指数型基金的一种
B．ETF在本质上是开放式基金
C．ETF与LOF的区别之一是前者的申购和赎回均以现金进行
D．LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回，而ETF通过交易所申购、赎回