2010年3月证券从业资格考试《投资基金》试题及答案

　　11、根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为()。
　　A.基金持有人
　　B.基金发起人
　　C.基金管理人
　　D.基金托管人
　　标准答案：c
　　解　　析：开放式基金的设立主体为基金管理人。
　　12、监察稽核采取()相结合的方式进行。
　　A.不定期检查与事先通知的临时检查
　　B.不定期检查与不通知的临时检查
　　C.定期检查与事先通知的临时检查
　　D.定期检查与事先不通知的临时检查
　　标准答案：d
　　13、依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集?()
　　A.3个月
　　B.6个月
　　C.9个月
　　D.12个月
　　标准答案：b
　　解　　析：封闭式基金自批准之日起应在6个月内完成募集。
　　14、在基金管理公司组织架构中，()拥有对管理基金的投资事务的决策权。
　　A.基金持有人大会
　　B.董事会
　　C.投资部
　　D.投资决策委员会
　　标准答案：d
　　解　　析：投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
　　15、根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后，公告的时间是()。
　　A.3个工作日内
　　B.3H内
　　C.5个工作日内
　　D.5日内
　　标准答案：a
　　16、开放式基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少有()属于该基金名称所显示的投资内容。
　　A.65%
　　B.70%
　　C.75%
　　D.80%
　　标准答案：d
　　解　　析：开放式基金应以80%的资金投资于非现金资产。
　　17、()是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。
　　A.资产保管
　　B.资金清算
　　C.投资监督
　　D.会计复核
　　标准答案：c
　　解　　析：投资监督是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。
　　18、()担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场报考信息。
　　A.市场部
　　B.交易部
　　C.投资部
　　D.研究部
　　标准答案：c
　　19、如果要求债券组合的最低价值为200万元，剩余时间为2年，市场利率为8%，则应急免疫的触发点为()。
　　A.16万元
　　B.100万元
　　C.171.47万元
　　D.233.28万元
　　标准答案：c
　　20、资产组合管理决策的各项步骤中，最重要的是()。
　　A.资产配置
　　B.分散经营
　　C.风险与税收定位
　　D.收益生成
　　标准答案：a
　　解　　析：资产配置决定了能否达到分散风险、增加收益的目的。