1．对于系列基金中的子基金，下列表述正确的有( )。
A．子基金统一运作
B．子基金共用一个基金合同
C．子基金之间可以进行相互转换
D．子基金独立运作
2．根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法正确的是( )。
A．100%的基金资产投资于货币市场工具的为货币基金
B．投资于股票、债券，但股票投资和债券投资比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金
C．60%以上的基金资产投资于债券的为债券基金
D．60%以上的基金资产投资于股票的为股票基金
3．以下关于开放式证券投资基金的说法，正确的有( )。
A．基金的发行和存续规模是固定的
B．基金没有固定的存续期限
C．价格的形成以基金份额净值为基础
D．每月公布一次基金资产净值
4．下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，正确的有( )。
A．一般采取被动式投资策略跟踪某一标的市场指数
B．基金份额可变
C．能够通过所有证券公司进行申购赎回
D．在交易所上市交易
5．关于ETF和LOF，以下选项( )是正确的。
A．二级市场的净值报价时间间隔不同
B．申购、赎回的场所不同
C．投资策略不同
D．申购、赎回的标的不同
6．系统性风险包括( )。
A．利率风险
B．经济周期性波动风险
C．购买力风险
D．政策风险
7．下列事件( )为非系统风险。
A．通货膨胀率变动
B．政府换届
C．新产品研发
D．旅游业的季节性因素
8．按所投资的股票性质分类，股票基金可分为( )。
A．价值型股票基金
B．成长型股票基金
C．混合型股票基金
D．平衡型股票基金
9．非系统风险包括( )。
A．财务风险
B．经营风险
C．信用风险
D．利率风险
10．分析股票基金组合特点的指标有( )。
A．跟踪误差
B．平均市值
C．平均市盈率
D．平均市净率
11．股票基金(开放式)与股票的不同之处表现在( )。
A．可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断
B．非上市股票基金每一交易日只有一个价格
C．股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险
D．股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险
12．债券基金与单一债券的区别主要表现为( )。
A．债券基金的收益不如债券的利息固定
B．债券基金没有确定的到期日
C．债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测
D．投资风险不同
13．与债券相比，债券基金投资风险的特征有( )。
A．所承受的利率风险通常保持在一定水平
B．所承受的利率风险取决于所持有债券的平均周期
C．可以避免单一债券可能面临的较高的信用风险
D．分散了系统风险
14．货币市场基金的投资对象包括( )。
A．剩余期限在397天以内(含397天)的AA级企业债
B．期限在1年以内(含1年)的债券回购
C．现金
D．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
15．用以反映货币市场基金风险的指标有( )。
A．贝塔值
B．浮动利率债券投资情况
C．融资比例
D．平均剩余期限
16．混合型基金包括( )。
A．偏债型基金
B．股债平衡型基金
C．偏股型基金
D．灵活配置型基金
17．对于投资人来说，保本基金的投资风险表现在( )。
A．较高的机会成本
B．通货膨胀造成的损失
C．到期收回本金的可能性低
D．如果提前赎回，则不享有保证承诺，投资可能发生亏损
18．境外的保本基金形式多样，基金提供的保证包括( )。
A．本金保证
B．收益保证
C．费率保证
D．红利保证
19．国际上比较流行的投资组合保险策略主要有( )。
A．营销保险策略
B．固定比例投资组合保险策略
C．对冲保险策略
D．股票保险策略
20．ETF基金二级市场交易价格可能高于或低于其份额净值，分别称之为( )交易。
A．折价
B．价内
C．溢价
D．价外
21．ETF的特点包括( )。
A．实物申购赎回
B．被动操作的指数型基金
C．一级市场与二级市场并存的交易制度
D．二级市场的交易无涨跌停限制
22．QDI1基金可以投资下列哪些金融产品或工具?( )
A．银行存款、可转让存单、银行承兑汇单、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
B．政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持债券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
C．与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股
D．房地产抵押按揭、不动产等
23．下列哪些选项属于QDI1基金的投资风险?( )
A．国别风险、新兴市场风险
B．流动性风险
C．汇率风险
D．市场风险
24．基金评价可以让投资者( )。
A．了解基金业绩取得的原因
B．了解基金经理的投资管理能力和操作风格
C．获得选择投资基金的依据
D．协助基金管理人提升基金业绩
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