第八章 融资融券业务 第四节 融资融券业务的监管和法律责任 融资融券业务的法律责任

1．《证券公司融资融券业务管理办法》的有关规定
证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由中国证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由中国证监会视具体情形，依法采取警示、公开警示、责令处分有关责任人员、责令停止有关分支机构的融资融券业务活动、撤销融资融券业务许可等监管措施。
2．《证券公司监督管理条例》的有关规定