2024年证券金融基础知识学霸笔记：证券中介机构

1、我国证券公司的监管制度（★★★）

（1）业务许可制度；

（2）以诚信与资质为标准的市场准入制度；

（3）分类监管制度；

（4）以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度；

（5）合规管理制度；

（6）客户交易结算资金第三方存管制度；

（7）信息报送与披露制度。

2、证券公司主要业务（★★★）

（1）证券经纪业务：

证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券，收取一定比例的佣金作为业务收入。

（2）证券投资咨询业务：

基本业务形式：证券投资顾问业务、发布证券研究报告。

证券投资顾问业务：指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议

服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

发布证券研究报告（书面或电子文件）：指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响

因素进行分析，形威证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。

（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

①为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务；

②为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务；

③为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务；

④为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务；

⑤为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务；

⑥为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他

业务形式。

（4）证券承销与保荐业务

证券承销业务：可以采取代销或包销方式。

证券保荐制度：由保荐人对发行人发行证券进行推荐和辅导，核实公司发行文件与上市文件中所载资料是否真实、准确、完整，

233网校（www.233.com）：面向建筑工程、金融财会、职业资格等考证人群，提

供视频课程、报考指导、免费题库等考试培训服务。

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