2025年证券从业《基础知识》数字考点汇总

1．一般认为，有形的、有组织的金融市场首先形成于17世纪的欧洲大陆

2．16世纪中叶，所有权和经营权相分离的股份公司出现

3．1602年，荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所--阿姆斯特丹证券交易所

4．2007-2009年，一场始于美国的次贷危机逐步演变成为全球金融危机。

5．巴塞尔银行监管委员会由美国、英国、法国、德国、意大利、日本、荷兰、加拿大、比利时、瑞典10国央

行于1974年底共同成立。

6．国际证监会组织（IOSCO）成立于1983年。

7．国际保险监督官协会（IAIS）于1994年在瑞士成立。

8．2000年《金融服务法》实施，2001年统一监管机构--金融服务局（FSA）正式成立，负责对银行、证券、保

险业金融机构实施审慎监管，统一监管体制得以确立。

9．1990年11月，上海证券交易所成立，12月开业

10．1991年4月，深圳证券交易成立，7月开业

11．20世纪90年代开始发行B股

12．2002年引入合格境外投资者（QFII），后逐步扩大至人民币合格境外投资者（RQFII）

13．2014年11月17日，“沪港通”股票交易正式启动

14．2016年12月5日，“深港通”正式启动

15．2019年6月17日，"沪伦通”正式在上交所和伦交所启动

16．1990年10月我国成立了第一家商品期货交易所--郑州商品交易所

17．2021年4月19日，广州期货交易所举行揭牌仪式

18．2006年9月，中国金融期货交易所正式成立，成为我国首家金融衍生品交易所

19．2010年4月16日，中国金融期货交易所推出沪深300股指期货合约

20．2015年2月9日，我国首个场内金融期权--上证50ETF期权，在上海证券交易所正式上市交易

21．2019年金融开放“新十一条”：

人身险外资股占比限制从51%提高至100%的过渡期由原定2021年提前到2020年；

取消境内保险公司合计持有保险资产管理公司的股份不得低于75%的规定，允许境外投资者持有股份超

过25%；

放宽外资保险公司准入条件，取消30年经营年限要求；

将原定于2021年取消证券公司、基金管理公司和期货公司外资股占比限制的时点提前到2020年；

22．科创板上市指标相关数字考点

（1）最近三年研发投入占营业收入比例5%以上，或最近三年研发投入金额累计在8000万元以上

（2）研发人员占当年员工总数的比例不低于10%

（3）应用于公司主营业务的发明专利7项以上

（4）最近三年营业收入复合增长率达到25%，或最近一年营业收入金额达到3亿元

23．新“国九条”及“1+N”政策体系。其中，“1”是新“国九条”本身，“N”是若干配套制度规则。

24．QFII准入要求：经营行为规范，近3年或者自成立以来未受到监管机构的重大处罚

25．QFII持股比例

（1）单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司的投资限额，不得超过该公司股

份总数的10%（与国内基金一样）

（2）全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司A股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份