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2025年3月证券从业资格考试《金融市场基础知识》模考大赛

第1题 单选题 （每题0.5分，共40题，共20分）

1、省、自治区、直辖市政府(含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府)为有一定收

益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的政府性基金或专项收入还本付

息的政府债券是地方政府( )。 A. 一般责任债券

B. 专项债券

C. 长期债券

D. 普通债券

2、以（）为标准的市场准入制度是目前我国对证券公司的监管制度之一。

A. 业务与资产

B. 审批与备案

C. 注册制

D. 诚信与资质

3、金融市场的首要功能是( )。

答案： B 解析：地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为一般债券（普通债券）和专项

债券（收入债券）。 【一般债券】是指省、自治区、直辖市政府（含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府）

为【没有】收益的公益性项目发行的、约定一定期限内主要以一般公共预算收入还本付息的政府债

券。 【专项债券】是指省、自治区、直辖市政府(含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府)为 【有】一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的政府性基金或专项收入

还本付息的政府债券。

◆

答案： D 解析： 在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包

括：

证券公司业务许可制度；

以【诚信与资质】为标准的市场准入制度；

分类监管制度；

以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度；

合规管理制度；

客户交易结算资金第三方存管制度；

信息报送与披露制度等。

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