2024年证券从业《法律法规》易混淆考点+易错题50题

2024年证券从业《法律法规》易混淆考点+易错题汇总

第一部分 易混淆考点

1、股份有限公司和有限责任公司

股份有限公司 有限责任公司

股东人数 股东无上限 50人以下出资设立

股份流动性 转让便捷、自由 转让前需征求其他股东意见

2、合伙企业与公司的区别

区别 合伙企业 公司

法律地位 不是法人，是非法人企业 具有独立的法人主体资格，是企业法人

财产独立性 财产与合伙人仅相对独立，

财产属于合伙人共有 公司的财产独立于股东

承担的责任 普通合伙人对合伙企业承担无限责任 股东以出资为限，承担有限责任

3、证券承销业务的种类

证券代销：证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

证券包销：证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销

方式。

4、证券公司注册资本要求

业务 注册资本最低限额-人民币

证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务 5000万

证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营、其他证券业务

经营业务之一，1亿元

经营两项以上，5亿元

5、证券公司从事相关证券业务的净资本标准

2024年证券从业《法律法规》易混淆考点+易错题50题

2024年证券从业《法律法规》易混淆考点+易错题汇总

第一部分 易混淆考点

1、股份有限公司和有限责任公司

股份有限公司 有限责任公司

股东人数 股东无上限 50人以下出资设立

股份流动性 转让便捷、自由 转让前需征求其他股东意见

2、合伙企业与公司的区别

区别 合伙企业 公司

法律地位 不是法人，是非法人企业 具有独立的法人主体资格，是企业法人

财产独立性 财产与合伙人仅相对独立，

财产属于合伙人共有 公司的财产独立于股东

承担的责任 普通合伙人对合伙企业承担无限责任 股东以出资为限，承担有限责任

3、证券承销业务的种类

证券代销：证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

证券包销：证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销

方式。

4、证券公司注册资本要求

业务 注册资本最低限额-人民币

证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务 5000万

证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营、其他证券业务

经营业务之一，1亿元

经营两项以上，5亿元

5、证券公司从事相关证券业务的净资本标准

业务 净资本（人民币）

证券经纪业务 ≥2000万元

证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务

经营业务之一，净资本≥5000万元

经营经纪业务+左侧业务之一，净资本≥1亿

经营左侧业务两项及两项以上，净资本≥2亿

6、证券公司风险处置措施期限

（1）停业整顿的期限不超过3个月。

（2）托管期限：一般不超过12个月。满12个月，确实需要继续托管的，监管可以决定延期，延期最长不超过12个

月。

（3）行政接管：一般不超过12个月。满12个月，确实需要继续接管的，监管可以决定延期，延期最长不超过12个

月。【完全同托管期限规定】

（4）行政重组：行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，可向监管机构申请延长期限6个

月。

（5）行政清理期限一般不超过12个月。满12个月，行政清理未完成的，监管机构可以决定延长期限，最长不超过12

个月。

7、证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求

（1）观察名单

基本要求 证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将内幕信息所涉公司或证券列入观察名单。观察名单仅

限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉。

进入时点

①证券公司开展保密侧业务时，应当在与客户发生实质性接触后的适当时点。

②当证券自营或证券资产管理业务对某一上市公司股票持有量占其已发行股份一定比例时。【必要

时列入限制名单】

（2）限制名单

基本要求 证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉公司或证券列入

限制名单。

进入时点

①担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商：担任前述角色的信息公开之

日。

②担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问：项目

公司首次对外公告该项目之日。

③中国证监会、证券业协会和交易所另有规定的，从其规定。

8、证券账户的开立

（1）开户方式：现场方式，非现场方式（包括见证开户、网上开户及其他）。

（2）开户数量：1个投资者只能申请开立1个一码通账户，1个投资者在同一市场最多可以申请开立3个A股账户、3个

封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。

9、证券经纪业务佣金管理