2024版证券从业《证券市场法律法规》考试大纲

第一章 证券市场基本法律法规

第一节 证券市场的法律法规体系

了解法的概念与特征；了解法律关系的概念、特征、种类与基本构成；熟悉证券市场法律法规体系的主要层

级；了解证券市场各层级的主要法规。

第二节 公司法

掌握公司的分类；熟悉公司的法律地位；熟悉关于公司经营原则的规定；熟悉子公司和分公司的法律地位；了

解公司的设立方式及设立登记的要求；了解公司章程的内容；熟悉公司对外投资和担保的规定。

了解有限责任公司的设立和组织机构；熟悉有限责任公司注册资本制度；掌握有限责任公司股东的知情权；熟

悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权；掌握有限责任公司股权转让的相关规定。

掌握股份有限公司的设立方式与程序；熟悉股份有限公司的组织机构；熟悉股份有限公司的股份发行、股份转

让的相关规定；熟悉关于上市公司组织机构的特别规定。

掌握国家出资公司组织机构的特别规定。

了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任；掌握公司财务会计制度的基本要求和内容；了解公司合并、分

立的种类及程序；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。

熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法

律责任。

第三节 合伙企业法

了解合伙企业的概念、种类； 熟悉合伙企业的设立条件；了解合伙事务的执行；了解入伙和退伙；掌握特殊

普通合伙企业的内容。

熟悉有限合伙企业合伙人、名称、事务执行的相关规定；熟悉有限合伙和普通合伙的转化。

熟悉合伙企业的解散事由；熟悉合伙企业注销后的债务承担；掌握违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要

法律责任。

第四节 证券法

熟悉证券法的适用范围；掌握证券发行和交易的“三公”原则；掌握发行交易当事人的行为准则；掌握证券发

行、交易活动禁止行为的规定。

掌握公开发行证券的有关规定；熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容；掌握证券公司承销证券的禁

止性行为；熟悉承销团的相关规定；熟悉证券的销售期限；熟悉代销制度。

掌握证券交易的条件及方式等一般规定；掌握证券上市的条件和终止上市交易的情形；掌握禁止内幕交易的相

关规定；熟悉操纵证券市场行为的类型及法律责任；掌握禁止虚假陈述、信息误导和损害客户利益行为的相关规

定。

掌握上市公司收购的方式；熟悉上市公司收购的程序和规则。

掌握信息披露制度、定期报告、临时报告及相关法律责任。

掌握投资者保护制度、投资者的分类、投资者保护机构、债券持有人会议、诉讼规则及相关法律责任。

熟悉证券交易场所的组织架构、交易规则和风险基金制度。

熟悉证券登记结算机构的设立条件、职能、业务规则和证券结算风险基金。

掌握违反证券发行规定的法律责任；熟悉违反证券交易规定的法律责任；掌握违反上市公司收购规则的法律责

任；掌握违反信息披露规则的法律责任、违反投资者保护规则的法律责任；熟悉违反证券机构管理、人员管理相关

规定的法律责任。

第五节 证券投资基金法

掌握基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、基金份额持有人的权利、基金管理人、基金托管人的