21、申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件：(1)具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元;(2)具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人;(3)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度;(4)最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形;(5)最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录;(6)中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。
22、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件：(1)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;(2)有100万元人民币以上的注册资本;(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;(4)有公司章程;(5)健全的内部管理制度;(6)具备中国证监会要求的其他条件。
23、证券公司设立另类投资子公司，应当符合以下要求：(1)具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突;(2)具备中国证监会核准的证券自营业务资格;(3)最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类投资子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定;(4)最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形;(5)公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批;(6)中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。
24、证券公司设立私募基金子公司，应当符合以下要求：(1)具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突;(2)最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定;(3)最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形;(4)公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批;(5)中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。
25、资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少5人。
26、私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%。私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构35%以上的股权或出资，且拥有管理控制权。
27、证券公司申请IB业务的资格条件：
(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。
(2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。
(3)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
(4)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
(5)已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。
(6)具有满足业务需要的技术系统。
(7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
28、我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
29、资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列条件：
(1)资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满l年;
(2)质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好;
(3)具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人;
(4)净资产不少于200万元;
(5)按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金;
(6)半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上。
(7)最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元。
30、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
31、证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按100%比例扣减净资本。
32、证券投资者保护基金的来源：
(1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。
(2)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金;经营管理或运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。
(3)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。
(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。
(5)国内外机构、组织及个人的捐赠。
(6)其他合法收入。
33、证券交易所的总经理、副总经理、首席专业技术管理人员每届任期三年。
34、设立证券登记结算机构的条件：第一，自有资金不少于人民币2亿元;第二，具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施;第三，主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格;第四，证券监督管理机构规定的其他条件。
35、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长15个交易日。
