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09年证券从业考试证券交易串讲笔记第四章(二)

来源:233网校 2009年9月4日
  第二节 资产管理业务
  一、资产管理业务的含义及种类
  资产管理业务的含义来源:考
  资产管理业务的种类
  为单一客户办理定向资产管理业务
  为多个客户办理集合资产管理业务本文来源:考试大网
  要区分限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
  为客户办理特定目的的专项资产管理业务
  二、资产管理业务的管理
  资产管理业务管理的基本原则源:www.examda.com
  资产管理业务的运作管理(重点掌握,对有关数值应重点记忆)
  证券公司办理资产管理业务的一般规定
  证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范本文来源:考试大网
  (三)资产管理业务资格(重点掌握,对有关数值应重点记忆)
  (四)设立集合资产管理计划的备案与批准程序
  (五)集合资产管理计划说明书来源:考
  (六)资产管理合同
  (七)资产管理业务的禁止行为(重点掌握,重要知识点与考点,请同学们加强理解和记忆)
  (八)客户资产托管
  (九)资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务考试大-全国最大教育类网站(www.Examda。com)
  三、资产管理业务的风险及其控制
  (一)资产管理业务的风险来源:考的美女编辑们
  法律风险
  市场风险
  经营风险
  管理风险
  (二)资产管理业务风险的控制
  四、资产管理业务的监管和法律责任
  监管措施

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