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09年证券从业考试证券交易串讲笔记第八章(一)

来源:233网校 2009年9月17日
  第一节证券营业部的场所与经纪业务管理
  一、营业场所管理
  营业部是证券公司经营经纪业务的主要经营场所。
  营业部的管理
  1、申请设立营业部的证券公司具备条件
  2、营业部的业务范围本文来源:考试大网
  3、营业部的变更事项管理
  4、营业部的终止
  证券服务部的管理
  证券营业场所设立及变更的审核程序
  二、营业部经纪业务的内部控制与管理
  营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求
  营业部经纪业务操作规程源:www.examda.com
  三、客户管理与服务
  客户管理
  客户服务
  四、业务差错的处理
  业务差错的种类
  业务差错的处理原则源:www.examda.com
  五、交易系统故障业务操作应急方案
  (一)业务应急方案的指导原则
  业务应急的日常准备
  营业部交易系统常见故障及其应急处理

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