一、融资融券业务的含义
二、融资融券业务资格
第二节融资融券的管理
一、融资融券业务管理的基本原则(重点)
二、融资融券业务的账户体系
(一)证券公司的账户体系来源:www.examda.com
(二)客户的账户体系
三、融资融券业务客户的申请、征信与选择
(一)客户的申请
(二)客户征信调查www.Examda.CoM考试就到考试大
(三)客户的选择标准
四、融资融券业务合同与风险揭示
(一)融资融券业务合同内容
(二)风险揭示
五、客户开户、提交担保品与授信本文来源:考试大网
六、融资融券交易操作
(一)融资融券交易的一般规则
(二)标的证券
七、保证金及担保物管理(重点)
(一)有价证券充抵保证金的计算
(二)融资融券保证金比例及计算
(三)保证金可用余额及计算来源:www.examda.com
(四)客户担保物的监控
八、权益处理
(一)对证券发行人的权利的行使
(二)证券发行人派发红利的处理
(三)其他权益的处理
(四)融券交易期间权益的处理
九、信息披露与报告
第三节融资融券业务的风险及其控制
一、证券公司融资融券业务的风险
(一)客户信用风险
(二)市场风险
(三)业务规模及集中度风险考试大论坛
(四)业务管理风险
(五)信息技术风险
二、证券公司融资融券业务风险的控制
(一)客户信用风险的控制
(二)市场风险的控制
(三)业务规模和集中度风险的控制
(四)业务管理风险的控制
(五)信息技术风险的控制
第四节融资融券业务的监管和法律责任
一、融资融券业务的监管来源:考试大
(一)交易所的监管
(二)登记结算机构的监管
(三)客户信用资金存管银行的监管
(四)客户查询
(五)信息公告
(六)监管机构的监管
二、法律责任
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