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09年证券从业考试证券交易串讲笔记第五章

来源:233网校 2009年9月7日
  第一节融资融券业务的含义及资格管理
  一、融资融券业务的含义
  二、融资融券业务资格
  第二节融资融券的管理
  一、融资融券业务管理的基本原则(重点)
  二、融资融券业务的账户体系
  (一)证券公司的账户体系源:www.examda.com
  (二)客户的账户体系
  三、融资融券业务客户的申请、征信与选择
  (一)客户的申请
  (二)客户征信调查www.Examda.CoM考试就到考试大
  (三)客户的选择标准
  四、融资融券业务合同与风险揭示
  (一)融资融券业务合同内容
  (二)风险揭示
  五、客户开户、提交担保品与授信本文来源:考试大网
  六、融资融券交易操作
  (一)融资融券交易的一般规则
  (二)标的证券
  七、保证金及担保物管理(重点)
  (一)有价证券充抵保证金的计算
  (二)融资融券保证金比例及计算
  (三)保证金可用余额及计算来源:www.examda.com
  (四)客户担保物的监控
  八、权益处理
  (一)对证券发行人的权利的行使
  (二)证券发行人派发红利的处理
  (三)其他权益的处理
  (四)融券交易期间权益的处理
  九、信息披露与报告
  第三节融资融券业务的风险及其控制
  一、证券公司融资融券业务的风险
  (一)客户信用风险
  (二)市场风险
  (三)业务规模及集中度风险考试大论坛
  (四)业务管理风险
  (五)信息技术风险
  二、证券公司融资融券业务风险的控制
  (一)客户信用风险的控制
  (二)市场风险的控制
  (三)业务规模和集中度风险的控制
  (四)业务管理风险的控制
  (五)信息技术风险的控制
  第四节融资融券业务的监管和法律责任
  一、融资融券业务的监管来源:
  (一)交易所的监管
  (二)登记结算机构的监管
  (三)客户信用资金存管银行的监管
  (四)客户查询
  (五)信息公告
  (六)监管机构的监管
  二、法律责任

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