一、融资融券业务的监管
(一)交易所的监管
(二)登记结算机构的监管来源：www.examda.com
(三)客户信用资金存管银行的监管
(四)客户查询
(五)信息公告
(六)监管机构的监管
二、法律责任
第五章模拟试题
一、单项选择题
1、融券卖出的申报价格不得低于该证券的()。
A、收盘价;B、前一日平均收盘价;C、最新成交价;D、净值来源：www.examda.com
2、维持担保比例超过()时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A、100%;B、200%;C、300%;D、400%
3、证券公司应当在每一月份结束后( )工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。
A、15;B、20;C、10;D、30
二、多项选择题
1、分管融资融券业务的高级管理人员不得监管()。
A、财务部门;B、风险监控部门;C、业务稽核部门;D、计算机管理中心
2、客户从事融券交易的，可以选择()的方式，偿还向证券公司融入的证券。
A、直接还券;B、现金抵券;C、买券还券;D、以借还借考试大论坛
3、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息有()。
A、融资买入额;B、融资余额;C、融券卖出量;D、融券余量
三、判断题
1、融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。(T)
2、客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。(T)
3、可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定，则不能调整。(F)
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