第一章 证券交易概述
考情分析
本章主要介绍了证券交易的基本内容，在历年的考试中，单项选择题、多项选择题、判断题都有出现。
本章主要考点
1.掌握证券交易的概念、特征和原则
2.熟悉证券交易的种类、方式、证券投资者的种类
3.掌握证券公司设立的条件和可以经营的业务
4.熟悉证券交易场所的含义
5.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能
6.掌握证券交易程序
7.熟悉证券交易机制的目标、证券交易机制的种类
8.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务
9.熟悉证券交易所会员的日常管理、对证券交易所会员的监督和纪律处分
10.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法
第一节 证券交易的概念和基本要素
一、证券交易的概念及原则
(一)证券交易的概念及其特征
1.证券交易的概念
证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。
证券交易与证券发行的关系：
一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
2.证券交易的特征
主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。
【例1·单选题】证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。
A.持有人
B.发行人
C.管理者
D.承销者
[答疑编号911010101]
【答案】A
【例2·单选题】下面的( )不属于证券交易特征。
A.安全性
B.流动性
C.收益性
D.风险性
[答疑编号911010102]
【答案】A
(二)我国证券交易市场发展历程
(重点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间)
1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。
2.当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。
3.当年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。
4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。
6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。
7.1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。
8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
9.2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。
10.2005年10月，重新修订的《证券法》经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过后颁布，并于2006年1月1日起正式实施。
(三)证券交易的原则(重要)
证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。
1.公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化。
2.公平原则：参与各方具有平等的法律地位。
3.公正原则：公正地对待证券交易的参与各方。
【例3·多选题】证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有( )。
A.公开
B.实时
C.公平
D.公正
[答疑编号911010103]
【答案】ACD
【例4·判断题】公开原则的核心要求是实现市场信息公开化。( )
[答疑编号911010104]
【答案】对
