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2014年证券交易考点速记第七章

来源:233网校 2014年8月19日
导读: 证券从业资格考试证券交易考点速记第七章(资产管理业务)包括:资产管理业务的含义及种类、资产管理业务资格、定向资产管理业务、设立集合资产管理计划的备案与批准程序、集合资产管理业务中客户的权利与义务。
  【考点五】集合资产管理业务中客户的权利与义务
  一、客户的权利
  根据《试行办法》的规定,在集合资产管理计划中,客户主要享有以下权利:
  (1)除合同另有规定外,按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益。
  (2)根据集合资产管理合同的约定,参与和退出集合资产管理计划。
  (3)知情的权利。
  二、客户的义务
  在集合资产管理计划中,客户主要承担以下义务:
  (1)按合同约定承担投资风险。
  (2)保证委托资产来源及用途的合法性。
  (3)不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。
  (4)不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额。
  (5)按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。

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