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2001年证券资格考试交易题答案(二)

来源:233网校 2006年6月22日

25.关于上海证券交易所分红派息的操作流程,正确的说法有________。
A.投资者领取现金股利时,可像平时委托买卖股票一样办理委托手续,价格为上市公司公布的每肌股扣税以后分配金额
B.证券公司营业柜台受理委托后,可通过场内交易申报委托卖出
C.“红利权”成交直接反映在当日清算交割表中
D.投资者在委托日下一日可去营业柜台办理资金交割手续
E.不得向客户收取任何费用
26.证券公司证券自营业务决策的自主性体现在_______方面。
A.交易行为的自主性
B.选择交易价格的自主性
C.选择交易方式的自主性
D.选择交易品种的自主性
E.选择交易对手的自主性
27.证券公司申请证券自营业务资格,应向中国证监会报送下列材料________。
A.中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表”
B.机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本
C.由机构批设机关核准的公司章程
D.证券自营业务内部管理制度情况说明
E.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明
28.下列属于内慕信息的有________。
A.发行人经营政策或经营范围发生重大变化
B.发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
C.发行人发生重大债务
D.发行人发生重大亏损或遭受超过净资产10%以上的重大亏损
E.公司股权结构发生重大变更
29.证券业务的禁止行为包括________。
A.欺诈客户
B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C.将自营账户借给他人使用
D.将自营业务与代理业务混合操作
E.委托其他证券公司代为买卖证券
30.自营业务的内部监督与检查的内容有________。
A.自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开
B.自营部门应建立交易操作记录制度
C.自营部门定期与财会部门对账
D.建立定期报告制度
E.公司有关业务监管

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