2001年证券资格考试交易题答案（二）

51．证券营业部电脑系统管理的内容有________。
A．管理体系
B．硬件设施
C．软件环境
D．数据管理
E．技术事故的防范与处理
52．证券营业部技术人员管理的内容包括________。
A．证券营业部信息技术人员编制应不少于2人
B．技术人员不少于本单位总人数的10%
C．信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作
D．严禁对外泄露客户资料和营业部商业秘密
E．营业部电脑系统负责人之间应定期或不定期轮换
53．证券营业部财务管理制度的主要内容包括________。
A．认真履行财务管理工作职责
B．严格执行国家有关部门制定的各项财务规章制度
C．检查监督各类资金和财产的管理和使用情况
D．正确核算各项财务收支
E．进行严格的内部管理
54．证券营业部对上级公司拨入的营运资金管理的内容一般包括________。
A．正确核算营运资金的运行状况
B．及时提供会计资料，力求其保值增值
C．对于上级拨入的资金的占用，证券营业部应向公司计付利息
D．上级拨入的营运资金应至少足以支付场地租金等基本开支
E．上级公司应足额划入营运资金，并不得在验资后抽逃
55．以引起风险的原因为标准，证券交易风险可分为以下几种类型________。
A．法律风险
B．政策风险
C．市场风险
D．经营风险
E．管理风险
56．证券交易系统性风险包括________。
A．利率风险
B．购买力风险
C．经济风险
D．政治风险
E．转换风险
57．证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形________。
A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B．证券公司工作人员申报差错引起的风险
C．无权或越权代理而造成的风险
D．技术原因而造成的风险
E．交割失误引起的风险
58．针对证券公司自营风险，管理层可通过设立__________等指标来实施监控。
A．资产流动比率
B．资产速动比率
C．资本充足率
D．资金周转率
E．资产负债率
59．风险准备金提存的用途主要有________。
A．弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
B．赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C．补偿自营买卖中的损失
D．弥补保证金损失
E．弥补信用风险损失
60．证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括________。
A．明确界定权限范围
B．制定各种量化指标和技术性措施
C．加强内部控制
D．加强财务管理
E．建立健全、完善的内部监控体系