证券资格考试证券交易模拟试卷二

39、根据有关规定，（）是欲取得证券自营业务资格的证券公司应当具备的最基本的条件之一。
A、2/3以上的高级管理人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》
B、2/3以上的主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》
C、2/3以上的高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识
D、2/3以上的主要业务人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识
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40、根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》，证券经营机构申请自营业办资格，须向主监会报关的文件包括（）
A、证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表”
B、工商行政管理部分颁发的“企业法人营业执照（副本）”
C、由机构批设计关核准的公司章程
D、近两年的证券业务经营情况说明
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41、（）属于证券经营机构的禁止行为。
A、非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买证券
B、以自己不同的帐户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
C、以个人名义进行自营业务
D、委托其它证券经营机构代为买卖证券
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42、内幕交易行为包括（）
A、内幕人员利用内幕信息自己买卖证券B、内幕人员利用信息建议他人买卖证券
C、非内幕人员获得内幕信息自己买卖证券
D、非内幕人员利用获取的内幕信息建议他人买卖证券
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43、证券经营机构在进行自营业务时的明示禁止的行为有（）
A、内幕交易B、操纵市场C、欺诈客户D、专设自营帐户、单管理
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44、根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息
A、上市公司收购的有在方案B、发行人经营政策或经营范围发生重大变化
C、发行人申请破产的决定D、发行人生产经营的外部环境发生重大变化
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45、根据有关规定，（）属于内幕人员。
A、发行股票公司的控投公司的高级管理人员B、发行人的董事长
C、公司的高级管理人员D、公司董事会会议的记录员
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46、下列事项中，属于内幕信息的是：（）
A、发行人债务担保的重大变化B、涉及公司的重大诉讼
C、公司营业用主要资产的出售一镒超过该资产的30%D、公司股权结构发生重大变化
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47、证券清算、交收业务的原则包括（）
A、款肆两讫B、差额清算C、钱货两清D、净额交收
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48、证券清算中，（）
A、清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
B、清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
C、清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
D、清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算
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49、清算和交收与证券价款之间的关系是：（　）
A、清算只管价款B、清算包括证券与价款C、交收只管证券D、交收包括证券与价款。
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50、清算、交收与财产实际转移这间的关系是（）
A、清算不发生财产实际转移B、交收发生财产实际转移
C、清算交收均不发生财产实际转移D、清算交收均发生财产实际转移
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51、采用法人结算模式，深交所会员须开设：（）
A、结算头寸帐户B、结算保证金帐户C、专营帐户D、综合帐户
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52、下列哪些是证券经营机构同投资者之间主要的资金清算方式（）：
A、证券经营机构自办出纳B、银行代理出纳
C、其他证券经营机构代理D、银行代理资金清算
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53、根据我国证券市场关于交收日的规定，目前存在的交收日包括：（）
A、T日B、T+1日C、T+2日D、T+3日
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54、目前深交所推出的债券回购品种而上交所没推出的品种是（）
A、4天回购B、14天加购C、63天回购D、273天回购
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56、目前证券回购交易中属于期限在一个月之内的交易品种有：（）
A、天回购交易B、7天回购交易C、14天回购交易D、28回购交易
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57、我国沪深证券交易所现行证券回购清算的特点包括（）
A、一次交易B、二次交易C、一次清算D、二次清算
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58、证券营业部业务操作制度的基本内容主要是（）
A、规定业务操作人员的操作原则B、明确各职能部室和各岗位的职责与分工范围
C、明确业务操作人员应遵守的操作规定D、提出对各项业务进行组织管理的要求。
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59、证券营业部的技术设备管理主要包括
A、电子信息系统B、其他设备管理C、营业场地管理D、通讯设备管理
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60、证券营业部的电脑的软件管理包括（）
A、运行效率B、行情公析系统C、业务处理速度、精度D、机型
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