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证券交易模拟考试试题及答案-多选题

2006年12月12日来源:233网校
41.对于标准券的说法正确的是________。
A. 是一种虚拟的回购综合债券
B. 由各种债券根据一定的折算率折合相加而成
C. 标准券的设立简化了回购品种的设置
D. 标准券的设立实现了证券品种的标准化
E. 标准券的设立方便了回购交易的开展

42.对于我国证券回购的报价方式,说法正确的有________。
A. 证券回购交易双方在报价时,直接输入资金年收益率的数值,可省略百分号
B. 沪、深两地证券交易所对小报价变动单位的规定有所不同
C. 上海证券交易所国债回购交易小报价变动为0.001或其整数倍
D. 深圳证券交易所债券回购交易小报价变动为0.01或其整数倍
E. 上海证券交易所债券回购交易小报价为0.005或其整数倍

43.证券公司申请设立证券营业部,应向中国证监会提交下列材料________。
A. 申请报告
B. 可行性报告
C. 筹建方案
D. 筹建负责人名单、简历及资格证书
E. 公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件

44.证券公司申请证券营业部开业,应向中国证监会提交下列材料________。
A. 开业申请报告和筹建情况报告
B. 具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告
C. 证券从业人员的名单、简历及资格证书
D. 管理制度及内部控制制度
E. 营业场所及设备、信息系统的说明材料

45.证券服务部不能从事的业务有________。
A、 为客户直接办理开户
B、 办理柜台委托和交割
C、 提供证券交易行情
D、 在经营中直接收费
E、 接受客户的全权委托

46.证券服务部的客户服务内容有________。
A. 客户资料管理
B. 对客户的一般化服务
C. 对客户的个性化服务
D. 客户服务的创新
E. 客户需求调查

47.证券营业部的业务差错,按业务性质可分为________。
A. 出纳差错
B. 交易差错
C. 事故性差错
D. 责任性差错
E. 技术性差错

48.证券营业部对业务差错的处理原则有________。
A. 按差错性质确定责任
B. 按损失大小追究责任
C. 建立差错事故报告制度
D. 明确差错处理程序和审批权限
E. 加强内部管理制度

49.证券营业部业务应急的日常准备的内容有________。
A. 组织备份
B. 数据备份
C. 物质备份
D. 信息资料备份
E. 相关协议

50.证券营业部交易系统常见故障的应急处理有________。
A. 自助委托中断可启用柜台委托
B. 远程终端中断可改用电话自动委托
C. 电话自动委托中断可改用电话报单委托
D. 客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据
E. 银证转帐系统故障,应说服客户待故障排除后再办理


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