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51．证券营业部电脑系统管理的内容有________。
A． 管理体系
B． 硬件设施
C． 软件环境
D． 数据管理
E． 技术事故的防范与处理

52．证券营业部技术人员管理的内容包括________。
A． 证券营业部信息技术人员编制应不少于2人
B． 技术人员不少于本单位总人数的10%
C． 信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作
D． 严禁对外泄露客户资料和营业部商业秘密
E． 营业部电脑系统负责人之间应定期或不定期轮换

53．证券营业部财务管理制度的主要内容包括________。
A． 认真履行财务管理工作职责
B． 严格执行国家有关部门制定的各项财务规章制度
C． 检查监督各类资金和财产的管理和使用情况
D． 正确核算各项财务收支
E． 进行严格的内部管理



55．以引起风险的原因为标准，证券交易风险可分为以下几种类型________。
A． 法律风险
B． 政策风险
C． 市场风险
D． 经营风险
E． 管理风险

56．证券交易系统性风险包括________。
A． 利率风险
B． 购买力风险
C． 经济风险
D． 政治风险
E． 转换风险

57．证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形________。
A． 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B． 证券公司工作人员申报差错引起的风险
C． 无权或越权代理而造成的风险
D． 技术原因而造成的风险
E． 交割失误引起的风险

58．针对证券公司自营风险，管理层可通过设立__________等指标来实施监控。
A． 资产流动比率
B． 资产速动比率
C． 资本充足率
D． 资金周转率
E． 资产负债率

59．风险准备金提存的用途主要有________。
A． 弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
B． 赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C． 补偿自营买卖中的损失
D． 弥补保证金损失
E． 弥补信用风险损失

60．证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括________。
A． 明确界定权限范围
B． 制定各种量化指标和技术性措施
C． 加强内部控制
D． 加强财务管理
E． 建立健全、完善的内部监控体系