142、只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。 （ ）
143、证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计人其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 （ ）
144、证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。 （ ）
145、上海证券交易所每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间，9：30～11：30、13：00～15：00为连续竞价时间。 （ ）
146、从法律界定来看。投资者信用证券账户记录的是实际证券，客户信用交易担保证券账户记录的是明细数据，而非实际证券。 （ ）
147、投资者通过开户代理机构开立的证券账户，深圳证券账户当日开立，次一交易日生效；上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。 （ ）
148、客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的报告、信息披露或者要约收购义务。 （ ）
149、发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。 （ ）
150、期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期]前进行反向交易、平仓了结。 （ ）
151、证券经纪商可根据自身提供的服务标准收取相应的服务费用，包括佣金和过户费等其他费用。 （ ）
2009年证券资格考试证券交易预测试题(3)
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