2009年证券交易全真模拟试题(二)

第二部分：多选题(共60题每题0.5分,共计30分)
1证券交易所竞价的结果有（）的可能
A全部成交
B推迟成交
C不成交
D部分成交
2证券经纪商有（）作用
A充当证券买卖的媒介
B代替客户进行决策
C向客户融资融券
D提供咨询服务
3现行的证券交易竞价方式有（）
A拍卖竞价
B招标竞价
C集合竞价
D连续竞价
4风险准备金提存的用途主要为（）
A弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
B赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C补偿自营买卖中的损失
D增加证券公司可供分配的资金
5三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括（）
A证券中央登记结算机构
B证券经营机构
C代理银行考试大收集整理
D异地资金集中清算中心
E投资者
6清算交割交收中的禁止行为包括（）
A资金透支
B提取存款
C实物券欠库
D交收指令对盘
7根据净额清算原则，在证券清算中（）
A清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
B清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
C清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
D清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算
8下面的（）属于证券交易
A股票交易
B债券交易
C基金交易
D存货单交易
E房屋交易
9根据有关规定，（）属于内幕人员
A发行人董事会决议的打字员
B证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员
C通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
D为发行人进行审计的注册会计师
10投资者委托买卖证券时要支付（）
A委托手续费
B佣金
C过户费
D印花税
15在证券交易所连续竞价时，成交价格的决定原则为（）
A产生最大成交量
B最高买进申报与最低卖出申报价位相同
C买方申报或卖方申报至少有一方全部成交
D买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖出申报价位
E卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价位
16集合竞价时的基准价格必须同时满足（）条件
A成交量最大
B最高买入价与最低卖出价相同
C高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交
D与该价格相同的委托一方全部成交
17股票的发行和交易应遵循的原则是：（）
A公开
B公平
C公正
D诚实信用
18债券交易的主要品种有（）
A个人债券
B公司债券
C单位债券
D金融债券
E政府债券
19证券交易风险的制度防范包括（）等方面
A足额交易结算资金制度
B风险准备金制度
C坏账准备
D岗位责任制
20现行的证券交易竞价方式有（）
A拍卖竞价
B招标竞价
C集合竞价
D连续竞价