2009年证券交易全真模拟试题(二)

41证券营业部的客户服务主要包括（）
A客户需求调查
B对客户的一般化服务
C对客户的个性化服务
D客户服务的创新
42上市公司向所上市的证券交易所登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（）
A股东大会同意本次配股的决议
B法律意见书
C中国证监会同意配股的函
D配股说明书
E配股承销协议书
43证券的柜台自营买卖（）
A通常交易量较小
B仅为债券买卖
C费时较多
D比较集中
44营业部电脑系统技术故障应急准备主要包括（）
A设备备份
B资料备份
C程序与步骤
D通讯联络
45我国禁止将回购资金用于（）
A固定资产投资
B调剂寸头
C期货市场投资
D股本投资
46（）属于证券经营机构的禁止性行为
A集中资金优势买卖证券，影响证券交易价格的行为
B以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近方向相反的交易的行为
C证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为
D委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
E非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为
47年度报告中的财务报告包括：（）
A比较式资产负债表
B财务状况变动表
C比较式利润表及利润分配表
D会计报表附注
E审计意见
48证券交易风险的监察主要包括（）（）和（）等方面的内容
A事先预警
B实时监控
C事后监查
D行业检查
49根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（）
A证券回购的券种
B证券回购的交易时间
C以券融资方在回购期间存放的标准券数量D以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
50在实践中，金融期货主要种类有________
A．利率期货
B．国债期货
C．股票价格指数期货
D．商品期货
E．外汇期货
51将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（）特点决定的
A收益性
B信誉高
C流动性好
D流通规模大
52证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）
A出纳差错
B交易差错
C事故性差错
D责任性差错
53证券服务部可从事的业务包括（）
A提供证券交易行情
B提供电话委托自助委托等非柜台委托方式
C提供合法的信息咨询服务
D中国证监会批准的其他业务
54按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（）项目
AT日存款
BT日提款
CT+1日存款
DT+1日提款
55证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括（）
A规定业务操作人员的操作原则
B明确业务操作人员应遵守的操作规定
C提出对各项业务进行组织管理的要求
D制定业务操作人员必须遵守的职业道德
56投资者发出委托指令的形式有（）
A当面委托
B代理委托
C电话委托
D函电委托
E自助委托
57证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务的创新，从而实现（）
A交易手段高效化
B服务功能自动化
C信息管理智能化
D业务处理网络化
58债券回购交易对各类非银行金融机构来说，可以通过它来达到（）和加强资产管理的目的
A调整资产结构
B调剂头寸
C套期保值
D增加资金供应
59禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易
A租券
B借券
C自有债券
D转债
60下面的陈述中（）是正确的
A开放式基金的申购价(卖出价)为单位资产净值减去一项百分之几(如5％)的首次认购费
B开放式基金的申购价(卖出价)为单位资产净值加上一项百分之几(如5％)的首次认购费
C开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去一项赎回费(如0．5％)
D开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值加上一项赎回费(如0．5％)