09年证券从业考试证券交易知识模拟题（卷二）

（二）多项选择题（每题1分，共40分）
1.可转换债券具有（）的特性。
A.回购
B.债权
C.期权
D.贴现
2.我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括（）。
A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格
B.有合格的经营场所和业务设施
C.有完善的风险管理与内部控制制度
D.三分之二的从业人员具有证券从业资格
3.投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，如由代理人代为办理的，须出示的证件包括（）等。
A.本人身份证件
B.本人同名证券账户卡
C.经公证的授权委托书
D.代理人有效身份证件
4.定向资产管理业务的投资范围包括：（）。
A.集合资产管理计划份额
B.央行票据
C.短期融资券
D.资产支持证券
5.证券结算包括（）。
A.登记
B.清算
C.注册
D.交收
6.根据净额清算原则，在证券清算中，（）。
A.清算证券时，不同清算期内同种证券可以合并计算
B.清算证券时，同一清算期内同种证券不可以合并计算
C.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
D.清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算
7.在证券经纪业务中，包含的要素有（）。
A.委托人
B.证券经纪商
C.证券交易所
D.证券交易的对象
8.上海市场B股交收实行（）相结合的制度。
A.总额交收
B.逐项交收
C.净额交收
D.全额交收
9.在集合资产管理计划中，客户主要享有（）权利。
A.按规定分享投资收益
B.根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划
C.承担委托投资的损失
D.知情的权利
10.证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有（）。
A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B.不得散布非公开披露的信息
C.不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
D.不得挪用客户的交易结算资金和证券
11.目前可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还包括（）。
A.外国法人、自然人和其他组织
B.我国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织
C.定居在国外的中国公民
D.符合有关规定的境内上市外资股其他投资人
12.证券初始登记包括（）等。
A.首次公开发行登记
B.配股登记
C.增发登记
D.基金扩募登记
13.新股网上发行方式的基本类型有（）。
A.网上竞价发行
B.网上定价发行
C.网上拍卖
D.网上申购
14.在债券质押式回购交易中，（）暂时放弃资金的使用权，从而获得债券抵押权，期满时归还抵押的债券，收回资金和利息。
A.债券的持有方
B.资金的贷出方
C.融券方
D.融资方
15.关于上海市场A股等品种的结算程序，以下说法（）是正确的。
A.交易日闭市后，交易所将当日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司
B.结算参与人在开立结算备付金账户时应确认该账户核算的席位名单
C.中国结算上海分公司根据各会员T日的清算数据文件中的实际收付金额，在T+1日规定的时间进行T日交易的资金交收
D.如出现资金账户透支，会员可通过结算资金划拨银行在规定的T+3日交收时点前补足头寸
16.全国银行间债券市场回购交易参与者有（）。
A.在中国境内具有法人资格的商业银行
B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
C.在中国境内具有法人资格的非金融机构
D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
17.根据上海证券交易所分红派息操作流程规定，若设公告刊登日为T日，下面符合A股现金红利派发日程安排的有（）。
A.向证券交易所提交公告申请日（T-1日前）
B.权益登记日（T+3日）
C.除息日（T+4日）
D.发放日（T+8日）
18.关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有（）。
A.投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户
B.基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间
C.投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”
D.在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外
19.权证出现下列情形之一的，将被终止上市（）。
A.权证存续期满
B.权证在存续期内已被全部行权
C.标的股票价格大于执行价格
D.权证在存续期内被部分行权
20.关于股份转让公司委托代办股份转让，以下说法正确的有（）。
A.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让
B.股份转让公司应当与证券公司签订委托协议
C.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
D.退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定