A．规范履行信息披露义务
B．股东权益为正值或净利润为正值
C．有相应的从事代办股份转让服务业务的设施
D．最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
104、股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（ ）。{Page}
105、在（ ）情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。
A．出租交易席位后
B．席位加入清算前
C．席位的清算路径发生变化
D．退回交易席位
106、我国对回购交易的禁止行为的规定主要有（ ）。
A．禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途
B．禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易
C．禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资等长期性资金运用
D．禁止非金融机构从事回购交易
107、以下关于证券交易市场的作用，正确的有（ ）。
A．为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B．为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
C．实施公开、公正和及时的信息披露
D．提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
108、证券公司申请会员资格时需提交（ ）。
A．申请书
B．设立的批准文件
C．章程及主要业务规章制度
D．董事、监事高级管理人员的个人资料
109、违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（ ）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。{Page}
110、在证券经纪关系中，证券经纪商是（ ）。
A．授权人
B．受托人
C．委托人
D．代理人
111、自营业务的内部控制包括（ ）方面。
A．自营业务决策管理
B．自营业务运作管理
C．自营业务的内部监督与检查
D．自营投资时间管理
112、非交易性过户主要有以下（ ）几种情况。
A．记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更
B．符合法律规定的继承、赠与、财产分割或法院判决等引起记名证券权益人变更
C．因证券账户毁坏或遗失而申请补办新的证券账户号的过户
D．交易所和登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户
