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2009年证券资格考试证券交易预测试题(5)

来源:233网校 2009年9月21日
导读:
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83、以下关于证券交易主要特征的表述中,正确的有(  )。 {Page}

84、证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录(  )的专用账户。
A.资金的币种
B.资金余额
C.资金变动情况
D.保证金余额
85、下列事项中,属于内幕信息的是(  )。
A.公司的经营方针和经营范围的重大变化
B.公司涉及的重大诉讼
C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%
D.公司债务担保的重大变更
86、关于ETF交易,下列兑法正确?的有(  )。
A.投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参与ETF的投资
B.投资者需用组合证券进行申购、赎回ETF份额
C.投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令可以撤销
D.当日申购的基金份额,同日可以卖出和赎固.
87、证券公司从事资产管理业务,应符合的条件有(  )。
A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B.净资本不低于5亿元
C.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
D.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
88、以下关于金融衍生工具的说法,正确的有(  )。{Page}

89、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中,不正确的有(  )。 {Page}

90、下列情形属于合规风险的是(  )。{Page}

91、证券交易的原则为( )。{Page}
A.公开
B.公平
C.公允
D.公正
92、下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法,不正确的有(  )。{Page}

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