第三部分：是非题 请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。
131、由于申购ETF需拥有对应的足额组合证券及替代现金，因此，投资者想申购该ETF就必须先根据相关基金管理公司公布的申购清单买入一揽子股票。这一过程可以通过一级交易商提供的组合交易系统一笔委托实现。（ ）
132、网上累计投标询价发行属于竞价发行的类型，但在一定程度上带有定价发行的特征。（ ）
133、投资者在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在中国结算上海分公司开设的证券账户号码。（ ）
134、投资者卖出股份报价转让挂牌公司股份，须委托代理其买人该股份的报价券商办理。如需委托另一家报价券商卖出该股份，须办理股份转托管手续。（ ）
135、按照深圳证券交易所竞价交易的有关规定，债券买断式回购交易的申报数量为100手或其整数倍。（ ）
136、证券登记实行证券登记申请人申报制。中国结算公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行实质审核。（ ）
137、证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。（ ）
138、证券公司办理集合资产管理业务，接受货币资金形式和非货币资金形式的资产。（ ）
139、证券市场遵循“三公”原则，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。（ ）
140、中国结算深圳分公司对采用现金结算方式行权的权证，在其期满后的3工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。（ ）
2009年证券从业资格考试证券交易试题(1)
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